一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目的要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分。)
1、 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的（　　）日前置備于本公司，供股東查閱。
A．10
B．15
C．20
D．30


2、 以募集方式設立公司，申請發行境內上市外資股的，發起人認購的股本總額不少于公司擬發行股本總額的（　　），發起人的出資總額不少于（　　）億元人民幣。
A．30%，2
B．35%，1．5
C．35%，2
D．30%，1．5


3、 發行人及其控股股東、實際控制人最近（　　）年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為；不存在未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券，或者有關違法行為雖然發生在（　　）年前，但目前仍處于持續狀態的情形。
A．5，2
B．2，2
C．3，1
D．3，3


4、 商業銀行發行次級定期債務，須向（　　）提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協議文本等規定的資料。
A．中國銀監會
B．中國證監會
C．中國人民銀行
D．國家發展和改革委員會


5、 股份有限公司應當每年召開（　　）次年會(年度股東大會)。年會應當于上一會計年度結束之日起的（　　）個月內舉行。
A．2，6
B．1，6
C．2，3
D．1，3


6、 證券公司承銷未經核準的證券，除承擔《證券法》規定的法律責任外，自中國證監會確認之日起（　　）個月內不得參與證券承銷。
A．20
B．26
C．36
D．40


7、 中國證監會自受理申請文件到作出決定的期限為（　　），自中國證監會核準發行之日起，上市公司應在（　　）發行證券。
A．3個月，3個月內
B．6個月，6個月內
C．3個月，6個月內
D．6個月，3個月內


8、 上市公司最近24個月內曾公開發行證券的發行可轉換公司債券，不能存在發行當年營業利潤比上年下降（　　）的情形。
A．20%以上
B．30%以上
C．50%以上
D．70%以上


9、 1998年（　　）出臺后，提出要打破行政推薦家數的辦法，以后國家就不再確定發行額度，發行申請人需要由主承銷商推薦，由發行審核委員會審核，中國證監會批準。
A．《公司法》
B．《證券法》
C．《證券交易法》
D．《國務院關于進一步加強證券市場宏觀管理的通知》


10、 股份有限公司修改公司章程，必須經出席（　　）的股東所持表決權的（　　）以上通過。
A．董事會，1／2
B．股東大會，1／2
C．董事會，2／3
D．股東大會，2／3