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2015年證券從業《證券發行與承銷》模擬試卷(4)

來源:233網校 2015年8月20日
導讀:
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41、 (  ),回售的期權價值就越大。
A.回售期限越短、轉換比率越高、回售價格越高
B.回售期限越長、轉換比率越低、回售價格越高
C.回售期限越長、轉換比率越高、回售價格越高
D.回售期限越長、轉換比率越高、回售價格越低


42、 向參與網下配售的詢價對象配售的,公開發行股票數量少于4億股的,配售數量不超過本次發行總量的(  )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%


43、 發行人在招股說明書及其摘要中披露的財務會計資料應有充分的依據,所引用的發行人的財務報表、盈利預測報告(如有)應由(  )審計或審核。
A.一般會計師事務所
B.具有證券期貨相關業務資格的會計師事務所
C.保薦人
D.發行人律師


44、(  )屬于獨立董事的特別職權。
A.出席董事會,并行使表決權
B.報酬請求權
C.向董事會提請召開臨時股東大會
D.在股東大會的決議上簽字的權利


45、 公開募集證券說明書自(  )內有效。
A.最后簽署之日起3個月
B.最后簽署之日起6個月
C.最后簽署之日起12個月
D.最后簽署之日起2年


46、 可轉換公司債券的(  )是指債券持有人可按事先約定的條件和價格,將所持債券賣給發行人。
A.贖回
B.回售
C.股份轉換
D.債券償還


47、 我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取(  )方式。
A.全部網上定價發行
B.配售
C.網上定價發行與網下向機構投資者配售相結合
D.部分向原社會公眾股股東優先配售,剩余部分網上定價發行


48、 公司反收購戰略中,(  )不屬于保持公司控制權策略。
A.限制董事資格
B.每年部分改選董事會成員
C.MB0收購
D.超級多數條款


49、 重大資產重組實施完畢后,凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因,上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額的(  )的,可以對上市公司、相關機構及其責任人員采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。
A.80%
B.40%
C.50%
D.70%


50、 擬發行上市公司的高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬,不得在持有公司(  )以上股權的股東單位及其下屬企業擔任除董事、監事以外的任何職務,不得在與公司業務相同或相近的其他企業任職。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%


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