51、 （　　）依法對上市公司重大資產重組行為進行監管。
A．中國證券業協會
B．股東大會
C．監事會
D．中國證監會


52、 商業銀行發行金融債券應具有良好的公司治理機制，核心資本充足率不低于（　　），最近（　　）年連續盈利。
A．5%，3
B．4%，3
C．4%，2
D．5%，2


53、 變更募集資金投資項目的，上市公司應當在應當在股東大會通過決議后20個交易日內賦予可轉換公司債券持有人（　　）次回售的權利，有關回售公告（　　）。
A．1，至少發布3次
B．2，至少發布3次
C．2，至少發布2次
D．2，至少發布5次


54、 關于招股說明書，下列說法錯誤的是（　　）。
A．招股說明書引用的數字應采用阿拉伯數字
B．招股說明書存在對中外文本的理解上發生歧義時，以外文文本為準
C．招股說明書全文文本應采用質地良好的紙張印刷，幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規格)
D．招股說明書貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位


55、 申請記賬式國債承銷團甲類成員資格的申請人除應當具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國債業務還應當位于前（　　）名以內。
A．20
B．25
C．30
D．35


56、 初步詢價后定價發行的，當網下有效申購總量大于網下配售數量時，應當對（　　）進行同比例配售。
A．網下有效申購總量
B．網下配售數量
C．全部有效申購
D．申購總量


57、 認股權證的存續期間（　　）。
A．超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于6個月
B．不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于12個月
C．不超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于6個月
D．超過公司債券的期限，自發行結束之日起不少于2年


58、 上市公司申請可轉換公司債券在證券交易所上市的條件是，可轉換公司債券的期限為（　　）。
A．半年以上
B．1年以上
C．2年以上
D．3年以上


59、 最近（　　）受到中國證監會行政處罰的個人不能申請注冊登記為保薦代表人。
A．6個月
B．12個月
C．24個月
D．36個月

60、關于“上市公司的盈利能力具有可持續性”，下列說法錯誤的是（　　）。
A．最近3個會計年度連續盈利，扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據
B．高級管理人員和核心技術人員穩定，最近12個月內未發生重大不利變化
C．不存在可能嚴重影響公司持續經營的擔保、訴訟、仲裁或其他重大事項
D．最近12個月內曾公開發行證券的，不存在發行當年營業利潤比上年下降30%以上的情形