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2011年11月證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》真題

來源:233網(wǎng)校 2012年3月6日
導讀:
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91、發(fā)行人( ?。┑?,由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。
A.未經(jīng)中國人民銀行核準擅自發(fā)行金融債券
B.不足規(guī)模發(fā)行金融債券
C.以不正當手段操縱市場價格,誤導投資者
D.未按照規(guī)定報送文件或披露信息
92、關于邊際資本成本,正確的敘述是( ?。?。
A.追加一個單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本
B.邊際資本成本可以繪成一條有間斷點的曲線
C.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應拒絕
D.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應接受
93、審計委員會的主要職責有( ?。?。
A.提議聘請或更換外部審計機構
B.監(jiān)督公司的內(nèi)部審計制度及其實施
C.研究董事與經(jīng)理人員考核的標準,進行考核并提出建議
D.審核公司的財務信息及其披露
94、經(jīng)認定輔導工作不合格的,中國證監(jiān)會可視情況對輔導機構及其有關責任人予以單處或并處(  )的處罰。
A.通報批評
B.警告
C.暫停直至取消輔導業(yè)務資格
D.暫停直至取消從業(yè)資格
95、外資股份發(fā)行時,主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行上市方案時,通常應明確( ?。?。
A.發(fā)行方式
B.國際配售與公開募集的比例
C.擬進行國際分銷的地區(qū)
D.上市地
96、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會議收到商務部提請安全審查的并購交易申請后,在5個工作日內(nèi),書面征求有關部門的意見。以下說法正確的是( ?。?
A.有關部門在收到書面征求意見函后,應在20個工作日內(nèi)提出書面意見
B.如有關部門均認為并購交易不影響國家安全,則不再進行特別審查,由聯(lián)席會議在收到全部書面意見后5個工作日內(nèi)提出審查意見
C.如有關部門認為并購交易可能對國家安全造成影響,聯(lián)席會議應在收到書面意見后10個工作日內(nèi)啟動特別審查程序
D.聯(lián)席會議自啟動特別審查程序之日起60個工作日內(nèi)完成特別審查,或報請國務院決定
97、根據(jù)《并購重組共性問題審核意見關注要點》,以下屬于自然人或者自然人控制的殼公司進行收購的收購資金來源關注點的是( ?。?。
A.收購人是否具備收購實力
B.收購人的真實身份是否充分披露
C.收購人是否具備持續(xù)的誠信記錄
D.是否存在代他人收購的情形
98、關于預收要約的說法,正確的是( ?。?。
A.證券登記結算機構臨時保管的預收要約股票,在要約收購期間可以進行轉(zhuǎn)讓
B.預收要約的股東不能在要約期滿前撤回預售
C.在收購要約有效期間,收購人應當每日在證券交易所網(wǎng)站上公告預收要約股份的數(shù)量和范圍
D.預收要約股份的數(shù)量超過預定收購數(shù)量時,收購人應當按照同等比例收購預收要約的股份
99、下列對盈利預測的披露理解,正確的是( ?。?。
A.如果發(fā)行人認為提供盈利預測報告將有助于投資者對發(fā)行人及投資于發(fā)行人的股票作出正確判斷,且發(fā)行人確信有能力對最近的未來期間的盈利情況作出比較切合實際的預測,發(fā)行人可以披露盈利預測報告
B.發(fā)行人本次募集資金擬用于重大資產(chǎn)購買的,則應當披露發(fā)行人假設按預計購買基準日完成購買的盈利預測報告及假設發(fā)行當年12月31日完成購買的盈利預測報告
C.發(fā)行人披露盈利預測報告的,應聲明:“本公司盈利預測報告是管理層在最佳估計假設的基礎上編制的,但所依據(jù)的各種假設具有不確定性,投資者進行投資決策時應謹慎使用”
D.發(fā)行人披露的盈利預測報告應包括盈利預測表及其說明;盈利預測表的格式應與利潤表一致,其中預測數(shù)應分欄列示已審實現(xiàn)數(shù)、未審實現(xiàn)數(shù)、預測數(shù)和合計數(shù);需要編制合并財務報表的發(fā)行人,應分別編制母公司盈利預測表和合并盈利預測表
100、中國證監(jiān)會制定《關于填報<上市公司并購重組財務顧問專業(yè)意見附表>的規(guī)定》目的在于( ?。?。
A.進一步推進并購重組的市場化進程
B.明確上市公司并購重組財務顧問業(yè)務盡職調(diào)查的關注要點
C.提高財務顧問專業(yè)意見的質(zhì)量
D.引導財務顧問勤勉盡責,充分發(fā)揮其在并購重組中的作用,提高并購重組的效率和質(zhì)量
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