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2011年11月證券從業《證券發行與承銷》真題

來源:233網校 2012年3月6日
導讀:
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21、公開募集證券說明書所引用的審計報告、盈利預測審核報告、資產評估報告、資信評級報告,應當由有資格的證券服務機構出具,并由至少(  )名有從業資格的人員簽署。
A.1
B.2
C.3
D.5
22、上市公司發行股份的價格不得低于本次發行股份購買資產的董事會決議公告日前(  )個交易日公司股票交易均價。
A.10
B.20
C.30
D.15
23、上市公司新股發行申請的審核意見由(  )作出。
A.中國證監會
B.股票發行審核委員會
C.國務院證券委員會
D.證券業協會
24、新股發行的信息披露中,關于債券方面的披露,說法錯誤的有(  )。
A.發行人應披露最近1期期末的主要債項
B.發行人應披露最近3期期末的主要債項
C.銀行借款
D.貸款用途
25、上市公司(  )的,中國證監會不予核準其發行申請。
A.最近5年內有重大違法違規行為
B.公司在最近5年內財務會計文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
C.招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
D.存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務進行交易的行為
26、下列描述屬于招股說明書中發行披露的相關股本的情況的是(  )。
A.持股量列前10名的自然人股東及其在發行人處擔任的職務
B.發行人執行社會保障制度住房制度改革、醫療制度改革的情況
C.內部職工股發生過轉移或交易的情況
D.內部職工股的審批及發行情況
27、對上市公司公開發行新股進行核查的內核小組通常由(  )名專業人士組成,這些人員要保持穩定性和獨立性。
A.5~10
B.5~15
C.8~15
D.8~10
28、發行人應當針對實際情況在招股說明書首頁作(  ),提醒投資者給予特別關注。
A.“重大風險提示”
B.“投資風險提示”
C.“風險提示”
D.“重大事項提示”
29、保薦人更換保薦代表人的,應當通知發行人,并在(  )個交易日內向交易所報告,說明原因并由發行人公告。
A.2
B.3
C.5
D.7
30、擬發行公司在發審會后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發生重大事項的,應于該事項發生后(  ),并對招股說明書或招股意向書作出修改或進行補充披露,保薦人及相關專業中介機構應對重大事項發表專業意見。
A. 2個工作日內向證券交易所書面說明
B. 3個工作日內向中國證監會書面說明
C. 3個工作日內向證券交易所書面說明
D. 2個工作日內向中國證監會書面說明
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