41、發行金融債券的承銷人應為金融機構，并且注冊資本不低于（ ）億元人民幣。
A．1
B．2
C．3
D．5
42、在債券交易流通期間，發行人應在每年（ ）前向市場投資者披露上一年度的年度報告和信用跟蹤評級報告。
A．2月30日
B．4月30日
C．5月30日
D．6月30日
43、我國目前發行的短期融資券的最長期限是（ ）天。
A．180
B．365
C．90
D．720
44、證券公司債券的期限最短為（ ）年。
A．1
B．2
C．4
D．5
45、以收益率為標的的美國式招標是以募滿發行額為止，以（ ）作為中標商各自最終的中標收益率。
A．中標商各個價位上的投標收益率
B．各中標商收益率的簡單平均
C．所有投標商的最高收益率
D．各中標商收益率的加權平均
46、企業短期融資券注冊會議原則上（ ）召開一次，由（ ）名注冊委員會委員參加。
A．每周；3
B．每周；5
C．每月；3
D．每月；5
47、歐洲美元債券屬于（ ）。
A．本國債券
B．外國債券
C．歐洲債券
D．武士債券
48、內地企業在中國香港發行股票，新申請人預期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為（ ）萬港元。無論任何時候，公眾人士持有的股份須占發行人已發行股本至少（ ）。
A．3000；20%
B．3000；25%
C．5000；20%
D．5000；25%
49、外資股股票發行準備階段，在盡職調查初步完成的基礎上，（ ）開始起草招股說明書草案。
A．會計師
B．主承銷商
C．律師
D．國際協調人
50、內地企業在中國香港發行股票，其審核委員會成員須有至少（ ）名成員，并必須全部是非執行董事。
A．1
B．3
C．5
D．7
2011年11月證券從業《證券發行與承銷》真題
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