131、上市公司首次公開發行股票募集資金不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業務的公司。（ ?。?
132、上市公司發行新股時，招股說明書應說明盈利預測所依據的各種假設是正確的。（ ?。?
133、實行企業化經營，國家不再核撥經費的事業單位和從事經營活動的科技性社團，具備企業法人條件的，應先申請企業法人登記，然后才可作為發起人。（ ）
134、參加公司推介活動的人員在推介活動前，應向中國證監會書面表示承諾其發布的信息不存在虛假。（ ?。?
135、主承銷商不得迎合或鼓動企業以不合理的高溢價發行股票。（ ?。?
136、可轉換公司債券發行后，發行人資產負債率應不得高于70%。（ ?。?
137、超額配售選擇權既可用于上市公司增發新股，也可用于首次公開發行。（ ）
138、首次公募股票發行人申請股票上市的，應向證券交易所提交上市推薦人出具的上市推薦協議。（ ）
139、回售條款應當以可轉換債券持有人可以行使回售權的年份作出約定，在募集說明書約定的可以行使回售權的年份內，可轉換債券持有人每年可以行使一次回售權。（ ）
140、資產支持證券是指由銀行業金融機構作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的，以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。受托機構以信托財產為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。（ ?。?
2011年11月證券從業《證券發行與承銷》真題
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