2021年10月證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》真題沖刺練習九
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證券公司、證券投資咨詢機構應當通過（）、中國證券業協會和公司網站公式投資顧問的相關信息查詢、監督。
A.證監會
B.證券交易所
C.營業場所
D.公共場所
參考答案：C
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業場所、中國證券業協會和公司網站公式投資顧問的相關信息，方便投資者查詢、監督。
某客戶對風險的關注更甚于對收益的關心，更愿意選擇風險較低而不是收益較高的產品，喜歡選擇既保本又有較高收益機會的結構性理財產品，從風險偏好看，該客戶屬于（）投資者。
A.保守型
B.穩健型
C.進取型
D.平衡型
參考答案：B
參考解析：穩健型的客戶總體來說已經偏向保守，對風險的關注更甚于對收益的關心，更愿意選擇風險較低而不是收益較高的產品，喜歡選擇既保本又有較高收益機會的結構性理財產品，往往以臨近退休的中老年人士為主。因此，穩健型客戶適合投資低風險的理財產品或投資工具。
下列屬于影響客戶投資風險承受能力因素的有（）
I身體狀況
II理財目標的彈性
III收入、職業和財富規模
Ⅳ資金的投資年限
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
參考答案：D
參考解析：影響客戶風險承受能力的因素有：年齡、受教育情況、收入職業財富規模、資金的投資期限、理財目標的彈性、主管風險偏好及其他。
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