2021年10月證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》真題沖刺練習十
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在成熟市場中，機構投資者非常看重（）移動平行線，并以此作為為期投資的依據。
A.60天
B.120天
C.200天
D.180天
參考答案：C
參考解析：西方投資機構非常看重200天移動平均線，并以此作為長期投資的依據。
行為金融理論中的BSV模型認為（）
A.投資者對所掌握的信息過度自信
B.投資者可能存在保守性偏差
C.無信息的投資者不存在判斷偏差
D.投資者善于調整預測模型
參考答案：B
參考解析：BSV模型：Barberis,Shleifer和Vishny(1998)提出，他們假定投資者決策時存在兩種偏差，其一是代表性偏差，其二是保守性偏差。代表性偏差會造成投資者對信息的反應過度，保守性偏差會造成投資者對新信息的反應不充分，導致反應不足。
業務留痕是證券公司各項業務的基本要求其作用包括（）。
Ⅰ作為供客戶隨時查閱的資料
Ⅱ作為日后糾紛處理的證據
Ⅲ作為證券投資顧問業績考核的依據
Ⅳ公司規范管理、檔案管理的要求
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：本題考查業務留痕的作用。業務留痕是證券公司各項業務的基本要求，關于業務留痕的要點包括客戶資料的保存、投資建議的保存。業務留痕的作用主要包括：(1)可作為投資顧問業績考核的依據；(2)可作為日后糾紛的證據；(3)是公司規范管理、檔案管理的要求。Ⅰ項說法錯誤，業務留痕資料屬于證券公司內部資料，客戶不可以隨時查閱。故本題選C選項。
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