2021年10月證券投資顧問(wèn)勝任能力考試《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》真題沖刺練習(xí)十
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在成熟市場(chǎng)中，機(jī)構(gòu)投資者非常看重（）移動(dòng)平行線，并以此作為為期投資的依據(jù)。
A.60天
B.120天
C.200天
D.180天
參考答案：C
參考解析：西方投資機(jī)構(gòu)非常看重200天移動(dòng)平均線，并以此作為長(zhǎng)期投資的依據(jù)。
行為金融理論中的BSV模型認(rèn)為（）
A.投資者對(duì)所掌握的信息過(guò)度自信
B.投資者可能存在保守性偏差
C.無(wú)信息的投資者不存在判斷偏差
D.投資者善于調(diào)整預(yù)測(cè)模型
參考答案：B
參考解析：BSV模型：Barberis,Shleifer和Vishny(1998)提出，他們假定投資者決策時(shí)存在兩種偏差，其一是代表性偏差，其二是保守性偏差。代表性偏差會(huì)造成投資者對(duì)信息的反應(yīng)過(guò)度，保守性偏差會(huì)造成投資者對(duì)新信息的反應(yīng)不充分，導(dǎo)致反應(yīng)不足。
業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求其作用包括（）。
Ⅰ作為供客戶隨時(shí)查閱的資料
Ⅱ作為日后糾紛處理的證據(jù)
Ⅲ作為證券投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)考核的依據(jù)
Ⅳ公司規(guī)范管理、檔案管理的要求
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：本題考查業(yè)務(wù)留痕的作用。業(yè)務(wù)留痕是證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的基本要求，關(guān)于業(yè)務(wù)留痕的要點(diǎn)包括客戶資料的保存、投資建議的保存。業(yè)務(wù)留痕的作用主要包括：(1)可作為投資顧問(wèn)業(yè)績(jī)考核的依據(jù)；(2)可作為日后糾紛的證據(jù)；(3)是公司規(guī)范管理、檔案管理的要求。Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，業(yè)務(wù)留痕資料屬于證券公司內(nèi)部資料，客戶不可以隨時(shí)查閱。故本題選C選項(xiàng)。
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