2021年10月證券投資顧問勝任能力考試《證券投資顧問業務》真題沖刺練習十四
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一筆交易使得資產負債表中總資產項和總負債項都減少了15000元，這可能是由（）
A.收到15000元的應收賬款
B.償還銀行貸款15000元
C.使用15000元現金購買二手鏟車
D.價值15000元的資產被大火銷毀
參考答案：B
參考解析：償還銀行貸款15000，總資產和總負債均減少。
證券組合管理的基本步驟包括（）
Ⅰ確定證券投資政策
Ⅱ進行證券投資分析
Ⅲ構建證券投資組合
IV投資組合的修正與業績評估
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：證券組合管理的基本步驟：①確定證券投資政策：包括確定投資目標、投資規模、投資對象、投資策略和措施等；②進行證券投資分析：是指對個別證券或證券組合的具體特征進行的考察分析；③構建證券投資組合:主要是確定具體的證券投資品種和在各證券上的投資比例；④投資組合的修正：實際上是定期重溫前三步的過程；⑤對證券投資組合進行業績評估。
證券公司，證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和相關規定的,中國證監會及其派出機構可以采取監管措施，下列屬于相關監管措施的有（）
Ⅰ監管談話
Ⅱ出具警示函
Ⅲ處以罰款
Ⅳ責令處分有關人員
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司，證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和違反《證券投資顧問業務暫行規定》的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施。
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