2020年3月4日，中國證券業協會發布《關于證券業從業人員登記管理有關事項的通知》，明確為貫徹落實新修訂《證券法》有關規定，根據中國證監會《關于取消或調整證券公司部分行政審批項目等事項的公告》，對證券業從業人員實施事后登記管理。

證券公司未按要求履行從業人員業務培訓管理職責的，協會可以視情節輕重對證券公司及相關責任人員采取自律管理措施。

經營機構在銷售產品或者提供服務的過程中，應勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當的產品或者服務提供給適合的投資者，并禁止進行下列活動： 1)向不符合準入要求的投資者銷售產品或提供服務; 2)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見; 3)向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務; 4)向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或服務; 5)向風險承受能力最低類別的投資者銷售或提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務; 6)其他違背適當性要求，損害投資者合法權益的行為。