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2024年證券專項《證券投資顧問》模擬練習題精選
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機構投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有( )的特點。
A. 收集和分析信息的能力強
B. 可通過適當的資產組合以分散風險
C. 只強調盈利
D. 投資資金來源分散而量小
各類機構投資者的資金來源、投資目的、投資方向雖各不相同，但一般都具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強、注重投資的安全性、可通過有效的資產組合以分散投資風險、對市場影響大等特點。
某畫家以出售本人的美術作品為主要收入來源，收入的變化幅度很大，證券投資顧問在預測其收入時，應該( )。
A. 考慮正常收入情況
B. 考慮最低收入情況
C. 考慮最高收入情況
D. 考慮臨時收入情況
由于客戶未來收入會受到各種因素的影響而具有不確定性，應該進行兩種不同的收入預測：①估計客戶收入最低情況下的收入，主要了解客戶在經濟蕭條情況下的收入和生活質量，以及相應的保障措施;②客戶正常情況下的收入(根據以往收入和宏觀經濟情況進行合理的預期)。
下列說法正確的是()。
A. 金融衍生工具不會影響交易者在未來一段時間內或未來某時間上的現金流
B. 金融衍生工具交易需支付大額的保證金或權利金才可簽訂大額合約
C. 金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動
D. 金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具(變量)未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度
衍生產品類證券產品的基本特征:①跨期性。跨期性是指金融衍生工具會影響交易者在未來一段時間內或未來某時間上的現金流。②桿杠性。杠桿性是指金融衍生工具交易一般只需支付少量的保證金或權利金就可簽訂大額合約。③聯動性。聯動性是指金融衍生工具的價值與基礎產品或基礎變量緊密聯系、規則變動。④不確定性或高風險性。不確定性是指金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎工具(變量)未來價格(數值)的預測和判斷的準確程度。
