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2024年證券專項《證券投資顧問》模擬練習題精選
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根據下列材料回答問題：
為了規范證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，依據《中華人民共和國證券法》《 證券公司監督管理條例》《 證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，制定 《證券投資顧問業務暫行規定》。
證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶( )。
A. 公司地址
B. 證券投資顧問的姓名
C. 證券投資顧問代客戶作出投資決策
D. 證券投資顧問服務的內容和方式
證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：①公司名稱 地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格;②證券投資顧問的姓名及其登記編碼;③證券投資顧問服務的內容和方式;④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;⑤證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。
證券公司與客戶協商并書面 約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照( )等其他方式收取服務費用。
A. 服務期限
B. 客戶資產規模
C. 差別傭金
D. 服務收益
證券公司、證券投資咨詢機構應當按照公平、合理、自愿 的原則，與客戶協商并書面 約定收取證券投資顧問服務費用的安排，可以按照服務期限、客戶資產規模收取服務費用， 也可以采用差別傭金等其他方式收取服務費用。
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取()監管措施。
A. 紀律處分
B. 自律管理
C. 監管談話
D. 責令改正
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務，違反法律、行政法規和本規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的，中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
根據《證券投資顧問業務暫行規定》明確規定，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券投資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與( )相適應。
A. 服務方式
B. 服務類型
C. 業務內容
D. 業務規模
證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當保證證券技資顧問人員數量、業務能力、合規管理和風險控制與服務方式、業務規模相適應。
