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2024年證券專項《證券投資顧問》模擬練習題精選
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根據材料回答下列問題
基金投資顧問業務按照" 試點先行，穩步推開"的步驟實施，監管部門將根據市場情況和試點效果，審慎穩妥擴大試點范圍，有序推開?；鹜顿Y顧問試點機構(簡稱試點機構)從事基金投資顧問業務，可以接受客戶委托，按照協議約定向其提供基金投資組合策略建議，并直接或者間接獲取經濟利益。
基金投資組合策略建議的標的應當為()或經中國證監會認可的同類產品。
A. 公募基金產品
B. 私募基金產品
C. 開放式基金產品
D. 封閉式基金產品
基金投資組合策略建議的標的應當為公募基金產品或經中國證監會認可的同類產品。
試點機構應當制定統一的()，對每一個基金投資組合策略的結構、備選基金產品評估情況、風險特征 、適合投資者范圍進行說明 ，在推介 、建議時使用。
A. 風險揭示書
B. 基金投資組合策略說明書
C. 基金投資顧問服務協議
D. 宣傳推介
試點機構應當制定統一的基金投資組合策略說明書 ，對每一個基金投資組合策略的結構、備選基金產品評估情況、風險特征 、適合投資者范圍進行說明 ，在推介 、建議時使用。
下列關于基金投資顧問業務的說法中，錯誤的是(??)。
A. 試點機構應當通過風險揭示書等向客戶充分揭示相關風險
B. 以預收方式收取的基金投資顧問服務費在確認為投資顧問收入前，可以用于人員激勵
C. 試點機構應當制定統一的基金投資組合策略說明書
D. 合規、風控部門每季度應當對試點業務的合規風控情況、基金投資組合策略及實施有效性進行核查評估
以預收方式收取的基金投資顧問服務費在確認為投資顧問收入前，不得用于人員激勵。
試點機構進行業務宣傳推介中提及過往業績的，應當為()以上的特定基金投資組合策略整體業績。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
試點機構進行業務宣傳推介應當客觀、準確、完整，不得提供虛假、不實、誤導性信息，不得承諾收益或作出保本承諾，不得直接或者間接提及模擬業績、為個別客戶創造的收益，不得預測未來業績。提及過往業績的，應當為1年以上的特定基金投資組合策略整體業績，并向客戶特別提示過往業績并不預示其未來表現，為其他客戶創造的收益并不構成業績表現的保證。
