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2024年證券專項(xiàng)《證券投資顧問》模擬練習(xí)題精選
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客戶的常規(guī)性收入包括()。
A. 租金收入
B. 獎(jiǎng)金
C. 股票投資收益
D. 工資
常規(guī)性收入一般可以在上一年收入的基礎(chǔ)上預(yù)測(cè)其變化率，如工資、獎(jiǎng)金和津貼、股票和債券投資收益、銀行存款利息和租金收入等。
宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響主要表現(xiàn)在(??)。
A. 企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益
B. 居民收入水平
C. 投資者對(duì)股價(jià)的預(yù)期
D. 資金成本
宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行對(duì)證券市場(chǎng)的影響主要表現(xiàn)在：企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益、居民收入水平、投資者對(duì)股價(jià)的預(yù)期、資金成本。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，下列行為中違背上述原則的有()
A. 在業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬過程中，對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行夸大宣傳
B. 在業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬過程中，客觀介紹服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)
C. 提供虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的信息，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
D. 基于合理依據(jù)向客戶提供投資建議，并提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員提供證券投資顧問服務(wù)時(shí),不得對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行夸大宣傳;不得提供虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的信息，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。
