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2024年證券專項《證券投資顧問》模擬練習題精選
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影響金融機構(gòu)流動性風險的因素包括( )。
A. 資產(chǎn)負債期限結(jié)構(gòu)
B. 資產(chǎn)負債幣種結(jié)構(gòu)
C. 資產(chǎn)負債分布結(jié)構(gòu)
D. 資產(chǎn)負債利率結(jié)構(gòu)
投資機構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)規(guī)模和特色設(shè)定多種流動性比率/指標，滿足流動性風險管理需要。在日常經(jīng)營管理過程中，時刻關(guān)注當前流動性狀況。恰當把握和控制各項流動性比率/指標的上下波動幅度，適度調(diào)整資產(chǎn)負債的期限、幣種、分布結(jié)構(gòu)。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費的安排，可以按( )的方式收取服務(wù)費用。
A. 服務(wù)期限
B. 客戶資產(chǎn)規(guī)模
C. 盈虧情況
D. 差別傭金
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當按照公平、合理、自愿的原則，與客戶協(xié)商并書面約定收取證券投資顧問服務(wù)費用的安排，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費用。證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。
下列屬于證券投資顧問的禁止性行為的有( )。
A. 向客戶承諾或保證投資收益
B. 以公司賬戶收取證券投資顧問費
C. 向客戶提供投資建議時，提示潛在的投資風險
D. 知悉客戶作出具體投資決策計劃時，向公司其他投資顧問泄露該客戶的計劃
證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當提示潛在的投資風險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風險的參考。
