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2024年證券專項《證券投資顧問》模擬練習題精選
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根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，有關證券公司、證券投資咨詢機構及其人員的下列行為中，錯誤的有(??)。
A. 通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
B. 以公司賬戶向客戶收取證券投資顧問服務費用
C. 對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳
D. 通過媒體對具體證券發(fā)表評論意見，暗示保證投資收益
證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。
證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。
套利定價理論的假設條件包括(??)。
A. 投資者是追求收益的，同時也是厭惡風險的
B. 所有證券的收益都受到一個共同因素的影響
C. 投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機會，并利用該機會進行套利
D. 投資者以收益率的均值和方差為基礎選擇投資組合
套利定價理論的假設條件包括：
(1)投資者是追求收益的，同時也是厭惡風險的。
(2)所有證券的收益都受到一個共同因素的影響。
(3)投資者能夠發(fā)現(xiàn)市場上是否存在套利機會，并利用該機會進行套利。
某投資者于年初將10萬元本金按年利率8%進行投資。那么，該項投資(??)。
A. 按單利計算，在投資第二年年末的終值為11.4萬元
B. 按單利計算，在投資第三年年末的終值為12.4萬元
C. 按復利計算，在投資第二年年末的終值為11.664萬元
D. 按復利計算，在投資第三年年末的終值為15.389 6萬元
按單利計算，在投資第二年年末的終值=10×(1+8%×2)=11.6(萬元)，按單利計算，在投資第三年年末的終值=10×(1+8%x 3)=12.4(萬元)。
按復利計算，在投資第二年年末的終值=10×(1+8%)2=11.664(萬元)，按復利計算，在投資第三年年末的終值=10 X(1+8%)3=12.5971(萬元)。
