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2024年證券專項(xiàng)《證券投資顧問》模擬練習(xí)題精選
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下列屬于積極的債券組合管理策略的有( )。
A. 免疫策略
B. 債券互換
C. 指數(shù)化策略
D. 水平分析
水平分析、債券互換、騎乘收益率曲線等策略屬于積極型債券組合管理策略。A、C項(xiàng)屬于消極型債券組合管理策略。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制，在公司網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示()。
A. 投訴電話
B. 投訴傳真
C. 投訴電子信箱
D. 負(fù)責(zé)投訴處理的人員姓名
證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公示客戶投訴電話、傳真、電子信箱，保證投訴電話至少在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)有人值守。
證券投資咨詢業(yè)務(wù)的基本形式包括( )。
A. 證券投資顧問
B. 委托理財(cái)
C. 發(fā)布證券研究報(bào)告
D. 銷售基金
2010年10月12日，為進(jìn)一步規(guī)范投資咨詢業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，明確了證券投資顧問和發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的兩類基本形式。
