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2024年證券專項《證券投資顧問》模擬練習(xí)題精選
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試點機構(gòu)在( )業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的人員不得向客戶提供未經(jīng)公司投資決策委員會審議的基金投資組合策略或擅自變更基金投資組合策略。
A. 了解客戶
B. 業(yè)務(wù)推廣
C. 客戶招攬
D. 售后服務(wù)
試點機構(gòu)業(yè)務(wù)推廣、客戶招攬、了解客戶等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的人員不得向客戶提供未經(jīng)公司投資決策委員會審議的基金投資組合策略或擅自變更基金投資組合策略。
影響金融機構(gòu)流動性風(fēng)險的因素包括( )。
A. 資產(chǎn)負(fù)債期限機構(gòu)
B. 資產(chǎn)負(fù)債幣種結(jié)構(gòu)
C. 資產(chǎn)負(fù)債分布結(jié)構(gòu)
D. 資產(chǎn)負(fù)債利率結(jié)構(gòu)
投資機構(gòu)應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)規(guī)模和特色設(shè)定多種流動性比率/指標(biāo)，滿足流動性風(fēng)險管理需要。在日常經(jīng)營管理過程中，時刻關(guān)注當(dāng)前的流動性狀況.恰當(dāng)把握和控制各項流動性比率/指標(biāo)的上下波動幅度。適度調(diào)整資產(chǎn)負(fù)債的期限、幣種、分布結(jié)構(gòu)。
道氏理論是技術(shù)分析的鼻祖，目前，世界資本市場應(yīng)用最廣泛的( )都是源于道氏理論的思想。
A. 道一瓊斯工業(yè)指數(shù)
B. 標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)
C. 金融時報指數(shù)
D. 日經(jīng)指數(shù)
道氏理論是技術(shù)分析的鼻祖，在道氏理論之前技術(shù)分析還不成體系。道氏理論認(rèn)為市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為。所以，只要對基于市場交易數(shù)據(jù)建立的市場價格指數(shù)進(jìn)行分析就可以觀察市場的大部分行為。目前世界資本市場應(yīng)用最廣泛的道一瓊斯工業(yè)指數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)、金融時報指數(shù)、日經(jīng)指數(shù)等都是源于道氏理論的思想。
