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2024年證券專項《證券投資顧問》模擬練習題精選
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試點機構在( )業(yè)務環(huán)節(jié)的人員不得向客戶提供未經(jīng)公司投資決策委員會審議的基金投資組合策略或擅自變更基金投資組合策略。
A. 了解客戶
B. 業(yè)務推廣
C. 客戶招攬
D. 售后服務
試點機構業(yè)務推廣、客戶招攬、了解客戶等業(yè)務環(huán)節(jié)的人員不得向客戶提供未經(jīng)公司投資決策委員會審議的基金投資組合策略或擅自變更基金投資組合策略。
影響金融機構流動性風險的因素包括( )。
A. 資產(chǎn)負債期限機構
B. 資產(chǎn)負債幣種結構
C. 資產(chǎn)負債分布結構
D. 資產(chǎn)負債利率結構
投資機構應根據(jù)自身業(yè)務規(guī)模和特色設定多種流動性比率/指標，滿足流動性風險管理需要。在日常經(jīng)營管理過程中，時刻關注當前的流動性狀況.恰當把握和控制各項流動性比率/指標的上下波動幅度。適度調(diào)整資產(chǎn)負債的期限、幣種、分布結構。
道氏理論是技術分析的鼻祖，目前，世界資本市場應用最廣泛的( )都是源于道氏理論的思想。
A. 道一瓊斯工業(yè)指數(shù)
B. 標準普爾500指數(shù)
C. 金融時報指數(shù)
D. 日經(jīng)指數(shù)
道氏理論是技術分析的鼻祖，在道氏理論之前技術分析還不成體系。道氏理論認為市場價格指數(shù)可以解釋和反映市場的大部分行為。所以，只要對基于市場交易數(shù)據(jù)建立的市場價格指數(shù)進行分析就可以觀察市場的大部分行為。目前世界資本市場應用最廣泛的道一瓊斯工業(yè)指數(shù)、標準普爾500指數(shù)、金融時報指數(shù)、日經(jīng)指數(shù)等都是源于道氏理論的思想。
