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2024年9月證券專項(xiàng)《證券投資顧問》章節(jié)題:第一章 第一節(jié) 基本概念

來源:233網(wǎng)校 2024-09-03 10:10:02

2024年9月證券從業(yè)資格考試,設(shè)置了證券專項(xiàng)三科考試,證券投顧是熱門科目之一。想要順利取得證券投顧資格證書,刷題是備考中的重中之重。為此,學(xué)霸君給各位同學(xué)整理了證券專項(xiàng)《證券投資顧問業(yè)務(wù)》各章節(jié)重要考點(diǎn)的練習(xí)試題,希望可以以幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)!【立即進(jìn)入>>證券專項(xiàng)在線題庫】

-2024年9月證券專項(xiàng)考試《證券投資顧問業(yè)務(wù)》章節(jié)題-

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今日練習(xí)章節(jié)為:第一章 第一節(jié) 基本概念

1、證券投資顧問業(yè)務(wù),是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式,投資建議服務(wù)內(nèi)容不包括()。

A. 保證收益

B. 投資組合

C. 品種選擇

D. 理財(cái)規(guī)劃建議

參考答案:A
參考解析:證券投資顧問業(yè)務(wù),是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式,指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。但要注意的是:禁止代理客戶操作。也就是說,投資顧問提供建議給客戶參考,決策由客戶自己做。A項(xiàng),證券投資顧問向客戶提供投資建議,應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn),禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

2、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件,并在()注冊(cè)登記為證券投資顧問。

A. 中國證監(jiān)會(huì)

B. 證券公司

C. 國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案:D
參考解析:向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件,并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(選項(xiàng)D正確)注冊(cè)登記為證券投資顧問。

3、根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,證券投資顧問業(yè)務(wù)是(??)的一種基本形式。

A. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B. 財(cái)富管理業(yè)務(wù)

C. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)

參考答案:D
參考解析:根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第2條:本規(guī)定所稱證券投資顧問業(yè)務(wù),是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式,指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。

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