（1）信息系統控制

建立貫穿各級機構、覆蓋所有業務和全部流程的管理信息系統和業務操作系統，及時、準確記錄經營管理信息，確保信息的完整、連續、準確和可追溯。

（2）報告機制

建立有效的信息溝通機制，確保董事會、監事會、高級管理層及時了解本行的經營和風險狀況，確保相關部門和員工及時了解與其職責相關的制度和信息。

（3）業務連續性管理

建立與其戰略目標相一致的業務連續性管理體系，明確組織結構和管理職能，制訂業務連續性計劃，組織開展演練和定期的業務連續性管理評估，有效應對運營中斷事件，保證業務持續運營。

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（4）人員管理

制定有利于可持續發展的人力資源政策，將職業道德修養和專業勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標準，保證從業人員具備必要的專業資格和從業經驗，加強員工培訓。

（5）考評管理

建立科學的績效考評體系、合理設定內部控制考評標準，對考評對象在特定期間的內部控制管理活動進行評價，并根據考評結果改進內部控制管理。

（6）內控文化

培育良好的企業內控文化，引導員工樹立合規意識、風險意識，提高員工的職業道德水準，規范員工行為。

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