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理財師隊伍狀況

1.個人理財業(yè)務人員

顧問性質(zhì)

受托性質(zhì)

2.理財師隊伍發(fā)展狀況

理財師隊伍迅速擴張

理財師素質(zhì)水平參差不齊

市場認可度有待提高

3.理財師的職業(yè)特征

顧問性、專業(yè)性、綜合性、規(guī)范性、長期性、動態(tài)性

【典型例題】

多選：下列屬于我國理財師資格證書的是（  ）。

A.AFP

B.CFP

C.WMP

D.ACCA

E.ChFP

正確答案：ABCE

4E執(zhí)業(yè)資格

1.教育（首要環(huán)節(jié)）

2.考試

3.工作經(jīng)驗

4.職業(yè)道德（最后環(huán)節(jié)、最重要的環(huán)節(jié)）

遵紀守法：了解法律，嚴格遵守執(zhí)行

保守秘密：未經(jīng)同意，不得泄露相關信息

正直守信：不誘導或夸大事實，不因私利損害客戶利益

客觀公正：公平對待、利益沖突及時披露

勤勉盡職：事前調(diào)查、事中溝通、事后跟蹤

專業(yè)勝任：專業(yè)知識，實戰(zhàn)經(jīng)驗

【典型例題】

單選：小陳是一名理財師，趙先生是他多年的客戶。趙先生生活富裕，在中國大陸經(jīng)營一家小型企業(yè)，同時在香港、臺灣和北美都有收入來源。小陳在自己沒有取得會計資格的前提下，主動為趙先生提供跨國避稅和企業(yè)會計方面的服務。請問，小陳的做法違反了職業(yè)道德中的哪個原則？（  ）

A.客觀公正

B.正直誠信

C.專業(yè)勝任

D.克盡職守

正確答案：C