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1、投資交易中的操作風險是指()。
A.由于匯率變動所產生的基金價值的不確定性
B.由于人員、流程、系統或外部因素帶來的交易失誤，導致基金資產或基金公司遭受損失的風險
C.由于宏觀政策的變化導致的對基金收益的影響
D.由于違反法律、法規、交易所規則、基金合同所導致公司遭受損失的風險
投資交易中的操作風險是指由于人員、流程、系統或外部因素帶來的交易失誤，導致基金資產或基金公司財產損失，或基金公司聲譽受損、受到監管部門處罰等的風險。
考點：操作風險
所屬章節：第十三章 第三節 理解
2、對于賣空交易，根據《上海證券交易所融資融券交易實施細則中》對標的證券的規定,以下表述錯誤的是()
A.對股東人數有下限要求
B.對股票價格波動幅度有上限要求
C.對上交所上市交易時間有下限要求
D.對股票價格有上限要求
在《上海證券交易所融資融券交易實施細則》中，上交所對于可用于融資融券的標的證券做出了詳細規定，如標的證券為股票的，須符合以下7個條件：
(1)在上交所上市交易超過3個月。
(2)融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。
(3)股東人數不少于4000人。
(4)在過去3個月內沒有出現下列情形之一：①日均換手率低于基準指數日均換手率的l5%，且日均成交金額小于5000萬元;②日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%;③波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上。
(5)股票發行公司已完成股權分置改革。
(6)股票交易未被上交所實行特別處理。
(7)上交所規定的其他條件。
考點：賣空交易
所屬章節：第十三章 第一節 理解
3、關于沖擊成本，以下表述錯誤的是()。
Ⅰ沖擊成本是一項隱性交易成本
Ⅱ沖擊成本是交易行為對價格產生的影響
Ⅲ交易頭寸越大，對市場價格的沖擊越不明顯
Ⅳ作為一種事后計算指標，沖擊成本難以精確計算
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅲ
交易頭寸越大，對市場價格的沖擊越明顯
考點：沖擊成本
所屬章節：第十三章 第二節 掌握
