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2020年10月證券投資基金真題:基金公司投資交易環節風險

來源:233網校 2020-11-14 00:00:00

2020年10月31日基金從業《證券投資基金基礎知識》考了哪些題目,一起來測試!

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以下不屬于基金公司投資交易過程中交易執行環節風險的是()

A.未踐行最佳執行原則,交易效率低或差錯率高

B.交易的執行獨立于基金經理

C.對交易對手風險的評估與控制不足

D.交易價格顯著偏離公允價格

參考答案:B
參考解析:

基金公司在交易執行環節可能存在的風險包括:

(1)未踐行最佳執行原則,交易效率低或差錯率高;

(2)交易系統未經嚴格測試論證,系統缺陷造成交易失誤;

(3)交易與后臺清算、托管銀行的交收相互脫節,影響資金的使用;

(4)交易價格顯著偏離公允價格;

(5)對交易對手風險的評估與控制不足;

(6)交易執行不獨立于基金經理;

(7)公平交易、反向交易以及超過合規限制交易的管理機制不能得到有效執行;

(8)交易員不能有效履行對基金經理交易指令的監督、復核職責。

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