2020年10月31日基金從業《證券投資基金基礎知識》考了哪些題目,一起來測試!
【下載233網校APP,更多試題免費刷>>】【試題答案/干貨筆記/30天題庫會員領取】
以下不屬于基金公司投資交易過程中交易執行環節風險的是()
A.未踐行最佳執行原則,交易效率低或差錯率高
B.交易的執行獨立于基金經理
C.對交易對手風險的評估與控制不足
D.交易價格顯著偏離公允價格
基金公司在交易執行環節可能存在的風險包括:
(1)未踐行最佳執行原則,交易效率低或差錯率高;
(2)交易系統未經嚴格測試論證,系統缺陷造成交易失誤;
(3)交易與后臺清算、托管銀行的交收相互脫節,影響資金的使用;
(4)交易價格顯著偏離公允價格;
(5)對交易對手風險的評估與控制不足;
(6)交易執行不獨立于基金經理;
(7)公平交易、反向交易以及超過合規限制交易的管理機制不能得到有效執行;
(8)交易員不能有效履行對基金經理交易指令的監督、復核職責。