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2025年基金從業《法律法規》試題每日一練(5.14)

來源:233網校 2025-05-14 00:00:12

基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試是機考,考前刷題必不可少!每日刷題鞏固知識點,提升答題速度,在練習中發現薄弱點,查漏補缺才能穩步提升。 以下為今日基金科目一《法律法規》每日一練,來練練手吧!

關于基金從業人員職業道德中“客戶至上”的含義,以下說法錯誤的是()。

A.客戶至上要求客戶利益優先于基金管理人利益和基金從業人員利益

B.客戶至上要求公平對待所有客戶的利益

C.客戶至上要求認真處理客戶的投訴

D.客戶至上要求基金公司滿足客戶的一切要求,包括對投資收益的保證

參考答案:D
參考解析:

客戶至上,是指基金從業人員的執業活動應一切從投資人的根本利益岀發。其 基本含義有兩點:一是客戶利益優先,二是公平對待客戶。客戶利益優先是指當 客戶的利益與機構的利益、從業人員個人的利益相沖突時,要優先滿足客戶的利 益;公平對待客戶是指當不同客戶之間的利益發生沖突時,要公平對待所有客戶的 利益。

甲基金管理公司擬發售A基金份額,該基金托管在取得基金托管資格的乙商業銀行。乙商業銀行應于基金份額發售3日前將()登載在指定網站上。

I基金合同

II基金份額發售公告

III基金托管協議

IV基金招算說明書

A.I、III

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

參考答案:A
參考解析:

基金托管人在基金份額發售的3日前,將基金合同、托管協議登載在托管人網站上。

根據《證券投資基金法》的規定,關于基金份額持有人大會日常機構,以下表述錯誤的是( )

A.日常機構不得直接參與基金的投資管理活動

B.日常機構有權確定和變更基金的投資范圍

C.日常機構有權提請更換基金管理人

D.日常機構有權提請調低或提高基金托管費用標準

參考答案:B
參考解析:

按照基金合同約定,基金份額持有人大會可以設立日常機構,行使下列職權:①召集基金份額持有人大會;②提請更換基金管理人、基金托管人;③監 督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動;④提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;⑤基金合同約定的其他職權。

基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。

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