2021年3月基金從業資格考試已于3月27日進行，233網校現已實時更新本次考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試試題及答案，大家快來估分、對答案吧!
1、關于專業審慎的基本要求，以下說法正確的是（）
Ⅰ基金從業人員應取得基金從業資格，經所在基金管理公司執業注冊后執業
Ⅱ 基金銷售人員應堅持銷售適用性原則，向客戶推薦或者銷售合適的基金
Ⅲ 基金經理應參加后續職業培訓，完成規定的培訓學時
Ⅳ基金管理公司研究員應主要依據券商研究報告撰寫相關投資研究報告
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
2、以下選項中，不符合基金管理公司組織結構相互制約原則的是（）。
A.公司綜合管理部對廣告供應商白名單進行審查
B.公司合規部對電子商務業務的創新模式進行合規審查
C.公司風險管理部對擬發行的采用攤余成本法估值的基金進行風險評估
D.公司財務部未作審核，直接接受基金會計提供的基金管理費收入數據入賬
基金管理人內部的一項業務，如果經過兩個以上的相互制約環節對其進行監督和核查，其發生錯弊現象的概率就很低。就具體的內部控制措施來說，相互牽制必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關系。從橫向關系來講，完成某個環節的工作需有來自彼此獨立的兩個部門或人員協調運作、相互監督、相互制約、相互證明；從縱向關系來講，完成某個工作需經過互不隸屬的兩個或兩個以上的崗位和環節，以使下級受上級監督，上級受下級牽制。只有經過橫向關系和縱向關系的核查和制約，才能使發生的錯弊減少到較低程度，或者即使發生問題，也易盡早發現，便于及時糾正。
3、基金客戶服務的流程包含以下內容（）。
Ⅰ服務宣傳與推介
Ⅱ投資咨詢與基金咨詢
Ⅲ受理投訴
Ⅳ投資跟蹤與評價
Ⅴ客戶檔案管理與保密
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ
4、基金產品風險評價的主要依據不包括()
A.基金的管理費率
B.基金成立以來有無違規行為的發生
C.基金過往業績及基金凈值的歷史波動程度
D.基金歷史規模、持倉比例
5、只向不特定投資者公開發行受益憑證進行募集的基金是指（）。
A.信托
B.私募基金
C.公募基金
D.存單
6、A基金持有的一只債券的發行人違約，基金管理人在該基金年度報告中披露其代表基金起訴并獲得賠償，但事實上法院尚未就該案做出判決。基金管理人上述行為涉嫌()等信息披露違法行為。
A.承諾效應
B.虛假記載
C.重大遺漏
D.誤導性陳述
誤導性陳述是指使投資者對基金投資行為發生錯誤判斷并產生重大影響的陳述。（符合題意）
重大遺漏是指披露中存在應披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策。
7、根據法規相關要求，A銀行把基金客戶分為專業投資者和普通投資者，以下說法不正確的是（）
A.A銀行不得主動向客戶推薦超越其風險承受能力的產品
B.A銀行在向普通投資者推薦產品時應錄音或錄像
C.A銀行不接受普通投資者轉化為專業投資者的申請
D.A銀行需要對普通投資者進行細化分類和管理
8、關于基金銷售渠道的審慎調查，以下表述正確的是（）
Ⅰ基金代銷機構應對基金管理人進行審慎調查
Ⅱ基金管理人應對基金代銷機構進行審慎調查
Ⅲ基金投資人應對基金代銷機構進行審慎調查
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
9、下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）
A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人
B.基金合同期限為5年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人
C.基金合同期限為3年，基金募集金金額為2.5億元，基金份額持有人為900人
D.基金合同期限為3年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人
(1)基金的募集符合《證券投資基金法》規定；
(2)基金合同期限為5年以上；
(3)基金募集金額不低于2億元人民幣；
(4)基金份額持有人不少于1000人；
(5)基金份額上市交易規則規定的其他條件。
10、中國證券投資基金業協會是證券投資基金行業的自律組織，下列哪些機構應當入？（）。
Ⅰ基金管理人
Ⅱ基金托管人
Ⅲ基金服務機構
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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