基金從業《法律法規》真題會重復考，基金從業資格考試出題點來自于教材和大綱，常見的出題點可能重復出題?？荚囶}目考查應知應會，綜合運用和靈活變通越來越強。一起來測試一下你的掌握情況吧！
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1、關于合規管理對基金公司運營的意義，以下表述錯誤的是()
A. 降低重大財務損失的風險
B.降低聲譽損失的風險
C.減少違規處罰
D.有利于基金管理公司利潤最大化
隨著我國居民財富的快速增長，基金管理人面臨廣闊的發展空間，合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險，減少違規處罰導致的損失以及由于聲譽風險導致的潛在損失，加強合規管理不僅對基金管理人也對基金行業具有非常長遠的戰略意義。
考點：合規管理的意義 掌握
章節：第二十六章 第一節
2、以下有關基金管理人的合規文化表述錯誤的是().
A.公司內部要有清晰的責任制和問責制
B.公司招聘人員時要考查候選人是否有足夠的職業謹慎、誠信正直的個人品行及良好的風險意識和行為規范
C.董事會和高級管理層要親自參與和重視合規文化建設
D.合規部門與業務部門之間要保持良好互動， 其考核與公司經營業績指標掛鉤
將合規考核結果與員工的績效工作和高管人員競聘考核相結合。真正落實執行考核獎懲政策，讓全體員工對合規考核處罰措施心生畏懼，進而自覺遵守各項規章制度，按規矩辦事。D錯誤
考點：合規管理的主要內容 掌握
章節：第二十六章 第三節
3、基金管理人所有員工在從事業務時必須做到()，并以最高水準要求自己。
I.忠誠
II.誠實
III.公平交易
IV.自覺自愿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
基金管理人各自的業務部門設置存在差異，但是，各業務部門及其員工應當遵守合規規定。為保證公司在從事業務行為時能遵循較高的標準，基金管理人所有員工在從事業務活動時必須做到忠誠、誠實和公平交易，并以最高水準要求自己;公司及其員工應以應有的技能勤勉盡責和謹慎行事。
考點：業務部門的合規責任 掌握
章節：第二十六章 第二節
4、某基金管理公司遇到下四項風險事件，其中與市場風險無關的事件是()
A. 由于股指期貨價格不利波動，使得投資組合面臨虧損
B.由于收益率水平上升，使得持倉債券估值大幅下跌
C.由于上市公司年報披露虧損，使得持倉個股股價下跌
D. 由于市場交易量不足，導致不能以合理價格及時賣出持倉股票
市場風險是指因受各種因素影響引起證券及其衍生品市場價格不利波動，使投資組合資產、公司資產面臨損失的風險。流動性風險是指因市場交易量不足，導致不能以合理價格及時進行證券交易的風險，或投資組合無法應付客戶贖回要求所引起的違約風險。D屬于流動性風險。
考點：市場風險的概念 理解
章節：第二十六章 第四節
5、某基金公司對所管理的基金進行持續營銷，在其微信公眾號發布了題為“今年以來收益率超20%”的營銷文案且未載明歷史業績。該表述存在()。
A.銷售合規性風險
B.信息披露合規性風險
C. 投資合規性風險
D.反洗錢合規性風險
基金管理人信息披露合規性風險是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關法律法規和公司規章，對基金投資者形成了誤導或對基金行業造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風險。
考點：信息披露合規性風險 理解
章節：第二十六章 第四節
6、關于合規管理的協調性原則的內涵，以下表述正確的是()
A. 是指合規管理人員應協調相關部門對違規事實進行客觀評價，避免出現合規人員與業務人員合謀違規
B. 是指合規管理人員應處理好與公司各部分的關系，避免不必要的內耗
C. 是指合規管理人員應規劃適當的內部核查標準，并保證統一標準進行風險評估報告
D. 是指合規管理人員應熟悉業務制度，了解業務流程，準確把握法律法規的規定和監管動態
【考點】合規管理的基本原則
【章節】第二十六章 第一節
解析：協調性原則是指合規人員應當正確處理與公司其他部門及監管部門的關系，努力形成公司的合規合力，避免內部消耗。
7、基金公司合規管理工作的負責人應為公司()
A. 總經理
B. 督察長
C. 監事長
D. 董事長
【考點】合規管理部門的設置
【章節】第二十六章 第二節
解析：基金公司合規負責人是高級管理人員，直接向董事會負責，對本公司及其工作人員的經營管理和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查?；鸸芾砣嗽诙聲凸芾韺訒O立專門的風險控制委員會，公司督察長負責合規管理工作。
8、關于基金管理人的合規性風險，以下表述正確的是()
I.在具體風險事件中，合規風險可表現為操作風險、聲譽風險或道德風險
II.合規風險包括投資合規性風險、操作合規性風險、反洗錢合規性風險等
III.不公平對待不同投資組合屬于投資合規性風險
IV.對有關客戶的身份證明材料保存屬于反洗錢合規性風險管理的主要舉措之一
A.III.IV
B.I.IV
C.II.III
D.IV
【考點】合規風險及其種類
【章節】第二十六章 第四節
解析：合規風險的主要種類包括投資合規性風險、銷售合規性風險、信息披露合規性風險和反洗錢合規性風險。
合規風險不能簡單視同于操作風險、聲譽風險和道德風險。
基金管理人不得不公平對待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進行利益輸送。
反洗錢合規性風險管理措施包括制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。
9、關于基金管理人合規管理中的“規”，包括()
I.中國證監會發布的基本法律法規
II.中國證券投資基金業協會制定的適用于全行業的規范、標準、慣例
III.基金行業開展業務過程中形成的行業慣例
IV.公司章程以及企業內部的各種規章制度
A.I、II
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
【考點】合規管理的含義
【章節】第二十六章 第一節
解析：基金管理人的合規管理相關規則包括：立法機關和證監會發布的基本法律規則;基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例等;
以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業道德。
10、關于基金管理人加強合規文化建設努力的方向，以下說法錯誤的是()
A合規管理部門與業務部門建立良好的人際關系，合規部門要成為防范合規風險的第一道防線
B有效落實合規考核機制
C通過完善公司治理來促進合規文化建設
D積極推行全員合規，加強合規文化思想教育
【考點】合規文化
【章節】第二十六章 第三節
解析：基金管理人加強合規文化建設，應在以下四個方面努力：
一是基金管理人管理層對合規文化建設工作足夠重視。二是加強合規管理部門與業務部、監察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實現資源共享。業務部門作為防范合規風險的第一道防線，應主動尋求合規部門的支持和幫助，并向其提供合規風險信息。三是有效落實合規考核機制。四是積極推行全員合規理念，加強合規文化思想教育。
