2020年10月31日基金從業資格考試《基金法律法規》真題答案更新，真題可能重復出現，考前多刷多練習。【題庫真題在線測試>>】
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1、投資者將托管在甲證券經營機構的LOF份額轉托管到乙證務經營機構，屬于( )的系統內轉管。
A.場外到場內
B.場內到場外
C.場內到場內
D.場外到場外
參考答案：C
參考解析：系統內轉托管是指投資者將托管在某證券經營機構的LOF份額轉托管到其他證券經營機構(場內到場內)，或將托管在某基金管理人或其代銷機構的LOF份額轉托管到其他基金代銷機構或基金管理人(場外到場外).LOF份額的轉托管業務包含兩種類型：系統內轉托管和跨系統轉托管。
2、關于基金管理公司風險管理的職責,以下表述正確的是( )。
A.督察長對風險管理的有效性承擔最終責任
B.風險管理職能部門門對風險管理的有效性承擔最終責任
C.董事會對風險管理的有效性承擔最終責任
D.管理層對風險管理的有效性承擔最終責任
參考答案：C
參考解析：董事會對有效的風險管理承擔最終責任，公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任,風險管理職能部門或崗位對公司的風險管理承擔獨立評估、監控、檢查和報告職責。
3、非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發布系統于()揭示。
A.次2個交易日
B.當日
C.次1個交易日
D.下1個節假日前
參考答案：C
參考解析：ETF信息披露時間，交易日的基金份額凈值除了按規定于次日(跨境ETF可以為次2個工作日)在指定報刊和管理人網站披露外，也將通過證券交易所的行情發布系統于次1個交易日(跨境ETF可以為次2個工作日)揭示。
4、關于基金公司內部控制大綱涉及的內容，以下正確的是()。
I.明確內控目標和內控原則
II.明確控制環境和信息與溝通
III.明確內部控制監督
A.I、II
B.II
C.I、II、III
D.I、III
參考答案：C
參考解析：本題考查內部控制大綱的內容。公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬，內部控制大綱應當明確內控目標內控原則、控制環境、內控措施等內容。此外，還應包括風險評估、信息與溝通、內部控制監督和附則這幾個部分。故本題選C選項。
5、關于指數基金，以下表述正確的是()。
A.指數基金就是指按照某種按照指數構成的標準購買該指數包含的證券市場中的全部或者一部分證券
B.ETF聯接基金是一種指數基金
C.ETF基金是一種特殊的指數基金
D.指數基金不主動尋求取得超越市場的表現，而是試圖復制指數的表現
參考答案：B
參考解析：交易型開放式證券投資基金聯接基金(簡稱ETF聯接基金)是指，將絕大部分基金資產投資于跟蹤同一標的指數的ETF(簡稱目標ETF)，緊密跟蹤標的指數表現，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金。ETF聯接基金是一種特殊的基金中基金。
6、基金管理人風險管理的內部環境要素包括()
I員工的誠信、道德價值和勝任能力
II管理層的理念和經驗風格
III管理層分配權力和劃分責任、組織和開發其員工的方式
IV董事會給予的關注和指導
A.I.III.IV
B.I.II.III
C.I.II.III.IV
D.II.IV
參考答案：C
參考解析：基金管理人內部環境是其他所有風險管理要素的基礎，為其他要素提供規則和結構，其中特別重要的是經理層的風險偏好。內部環境的要素包括：全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力，管理層的理念和經營風格，管理層分配權力和劃分責任、組織和開發其員工的方式，以及董事會給予的關注和指導。
7、()是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。
A.契約型基金
B.開放式基金
C.公司型基金
D.封閉式基金
參考答案：D
參考解析：封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。
8、目前，我國基金代銷機構包括()。
l.商業銀行、證券公司
Il.期貨公司、保險機構
III.證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構
IV.信托公司、資產管理機構
A.I.III
B.I.II
C.I.II.III
D.I.II.III.IV
參考答案：C
參考解析：代銷機構是指與基金公司簽訂基金產品代銷協議，代為銷售基金產品，賺取銷售傭金的商業機構，主要包括商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構以及獨立基金銷售機構。
9、下列投資人中， 不符合私募基金合格投資者條件的是( )
A.依法設立并在中國證券投資基金業協會備案的投資計劃
B.社會保險基金、企業年金等養老基金
C.凈資產500萬元的有限責任公司
D.慈善基金等社會公益基金
參考答案：C
參考解析：合格投資者是指具備相應風險識別和承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：①凈資產不低于1000萬元的單位;②金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收人不低于50萬元的個人。 下列投資者視為合格投資者：①社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金;②依法設立并在基金業協會備案的投資計劃;③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員;④中國證監會規定的其他投資者。所以C不符合。
10、一 只QDII基金擬投資美國政府債券，委托美國一家托管人對資金進行托管，對于該基金合同的信息披露，以下說法錯誤的是()
A.應當披露托管人名稱和辦公地址
B.應當披露托營人最近一個季度實收資本、托管資產規模和信用等級
C.應當披露托管人主要負責人的教育背景、 從業經歷
D. 應當披露托營人的成立時間和法定代表人
參考答案：B
參考解析：基金管理公司在管理QDII基金時，如委托境外投資顧問、境外托管人，應在招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的相關信息，包括境外投資顧問和境外托管人的名稱、注冊地址、辦公地址、法定代表人、成立時間，境外投資顧問最近一個會計年度資產管理規模，主要負責人教育背景、從業經歷、取得的從業資格和專業職稱介紹，境外托管人最近一個會計年度實收資本、托管資產規模、信用等級等，所以選B。
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