四、申請機構(gòu)股東審核要點

　　1、申請機構(gòu)股東構(gòu)成、持股比例、認繳出資、實繳出資。

　　2、申請機構(gòu)工商登記股東所持股權(quán)是否存在股權(quán)代持情形;被代持股權(quán)的隱名股東的具體身份及委托他人代持的緣由，是否存在不得擔(dān)任公司股東情形。

　　3、申請機構(gòu)是否存在直接或間接持股的境外股東，如為自然人股東時核查是否為中國國籍，為法人股東時核查法人股東的股東是否為中國國籍，一直核查至自然人為止。

　　4、如存在直接或間接持股的境外股東，該境外股東的境內(nèi)出資是否符合外商投資及外匯管理等相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。

　　五、申請機構(gòu)實際控制人審核要點

　　1、申請機構(gòu)股東之間是否簽署任何委托表決、受托表決、歸集表決權(quán)等可能導(dǎo)致公司股東表決權(quán)行使與持股比例所對應(yīng)表決權(quán)不一致情形。

　　2、如申請機構(gòu)控股股東為法人時，申請機構(gòu)法人股東的股東之間是否簽署任何委托表決、受托表決、歸集表決權(quán)等可能導(dǎo)致公司股東表決權(quán)行使與持股比例所對應(yīng)表決權(quán)不一致情形。

　　3、申請機構(gòu)股東會決議事項及表決機制，董事會決議事項及表決機制，股東會成員或董事會成員中是否存在部分成員享有一票否決權(quán)情形。

　　4、申請機構(gòu)實際控制人對公司的控制關(guān)系及支配作用的具體體現(xiàn)。

　　六、申請機構(gòu)子公司、分支機構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)方審核要點

　　1、申請機構(gòu)是否存在子公司(持股 5% 以上的金融企業(yè)、上市公司及持股 20% 以上的其他企業(yè))、分支機構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)方(受同一控股股東/實際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機構(gòu))。

　　2、如子公司、關(guān)聯(lián)方屬于金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機構(gòu)，則金融機構(gòu)是否取得相應(yīng)金融資質(zhì)或許可，資產(chǎn)管理機構(gòu)及相關(guān)服務(wù)機構(gòu)是否在基金業(yè)協(xié)會履行管理人登記。

　　3、申請機構(gòu)與關(guān)聯(lián)方歷次關(guān)聯(lián)交易事由、金額、所對應(yīng)協(xié)議文本等，該等關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生是否公允及必須。