《中國證券投資基金業協會律師事務所入會指引》起草說明

一、起草背景

隨著基金行業的迅速發展，律師事務所作為基金行業專業法律服務機構，在維護法律正確實施、凈化行業生態、建立行業良好秩序等方面發揮了積極作用。根據《基金法》相關規定，基金管理人、基金托管人應當加入基金行業協會，基金服務機構可以加入基金行業協會。律師事務所作為法律規定的基金法律服務機構，可以加入中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)成為聯席會員。

為了積極發揮律師事務所在行業自律管理和協會治理中的專業作用，進一步推動律師事務所恪盡職守從事基金行業法律服務，切實履行法律規定的誠實信用、謹慎勤勉義務，進一步完善基金行業法律服務執業標準，充分發揮市場化的監督制衡作用，協會根據《章程》《會員管理辦法》等相關規定，制定《中國證券投資基金業協會律師事務所入會指引》(以下簡稱《指引》)，明確律師事務所入會標準，建立健全入會程序，積極有序引導優質律師事務所加入協會。

二、主要內容

《指引》對律師事務所入會的原則、入會主體、權利義務、入會標準、流程和協會自律管理等內容作出全面規定。

(一)明確入會主體

實踐中，部分律所的總所與分所聯系較為緊密，部分律所對分所的管理則較為松散。結合律師行業的實際情況，《指引》明確了律師事務所入會的兩種方式，一是符合獨立申請入會要求的律師事務所總所或分所，可以單獨申請成為協會會員，并對其相關活動獨立承擔相應責任;二是參照《會員管理辦法》第十二條附屬機構入會的相關規定，由總所代表其全部或部分分所加入協會成為會員，總所應對其相關入會分所相關行為承擔責任。

(二)明確會員律師事務所的權利義務

結合協會《章程》《會員管理辦法》和律師事務所的實際情況，《指引》梳理總結了律師事務所作為聯席會員的權利和義務。會員律師事務所享有選舉權、被選舉權和表決權，參加協會的活動和獲得協會提供的服務，對協會工作提出批評、建議并進行監督，通過協會向有關部門反映意見和建議，對協會給予的紀律處分提出聽證、陳述和申辯等權利。同時，會員律師事務所應履行遵守法律法規、中國證監會規定和協會自律規則等規范，接受協會自律管理等義務。

(三)明確律師事務所入會條件

《指引》明確了律師事務所加入協會成為會員的基本條件，主要包括自愿性、合規性、專業性等幾個方面。在自愿性方面，律師事務所應當自愿加入協會，擁護章程和協會自律規則;在合規性方面，律師事務所應當遵守法律法規，內部管理規范，合規風控制度健全完善，同時最近三年未受相關行政處罰和紀律處分，也未被協會列入限制性名單，律師事務所從事基金法律服務的合伙人最近三年未受到中國證監會或司法行政機關的行政處罰;在專業性方面，律師事務所應當具有豐富的基金行業相關法律服務經驗，執業水平高、社會信譽好、業界口碑好，同時要求有20名以上執業律師，其中5名以上具備基金從業資格。協會鼓勵從事基金法律服務的律師自愿參加基金從業資格考試并注冊基金從業資格，并將參照基金從業人員后續職業培訓的相關要求對其進行持續的資質管理。基金從業資格注冊流程可參見協會《關于律師自愿參加基金從業資格考試并注冊基金從業資格的通知》。

(四)完善入會審核流程

《指引》根據《會員管理辦法》，對律師事務所入會申請材料和入會流程予以細化。律所提交入會申請后，協會本著公平、公正、科學的原則，成立評審小組對入會資料進行評審。評審小組由監管部門代表、律師行業代表、協會相關專業委員會委員及協會工作人員等組成，在入會意愿、合規情況、執業水平和社會信譽等方面進行審核，并將評審結果提交會長辦公會審核。最終入會結果由會長辦公會決定，并在官網進行公示。

(五)明確會員律師事務所自律管理要求

《指引》根據《會員管理辦法》，加強對會員律師事務所事中事后自律管理，進一步明確了律所會員資格變更、終止的相關情形。協會可以對會員律師事務所依據《會員管理辦法》《紀律處分實施辦法》等相關規定給予紀律處分。對于違法違規情形惡劣或造成嚴重影響的，協會有權通報會員律師事務所所在地的律師協會或移送相關司法行政部門查處。

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