本節主要內容是期貨從業《期貨法律法規》第二章期貨公司風險監管指標管理辦法。自學效率低?進度慢?跟著王佳榮老師學習：免費試聽期貨從業各科約20%視頻課程>>

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1、期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準 :

凈資本不得低于人民幣3000萬元 ;凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%;凈資本與凈資產的比例不得低于20%;流動資產與流動負債的比例不得低于100% ;負債與凈資產的比例不得高于150% ;規定的最低限額結算準備金要求。

2、中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于” 一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120% , 規定“不得高于” 一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。最低限額結算準備金不設預警標準。

3、凈資本的計算公式為：凈資本 = 凈資產-資產調整值 + 負債調整值- / + 其他調整項。

4、最低限額結算準備金是指期貨公司按照交易所及登記結算機構的有關要求以自有資金繳存用于履約擔保的最低金額。

5、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%的 ，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構提交書面報告，說明原因，并在5 個工作日內向全體董事提交書面報告。

6、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的，風險預警期結束。

習題練習

1.期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經()簽字確認。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務負責人

C.期貨公司結算負責人

D.全體股東

2.風險監管指標與上月相比變動超過()的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在()工作日內向全體董事和全體股東書面報告。

A.10%;3個

B.15%;3個

C.20%;5個

D.30%;7個

3.期貨公司未按期報送風險監管報表或者報送的風險監管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司()。

A.限期改正

B.說明原因，并處以罰款

C.停業整頓

D.限期報送或者補充更正