2021年期貨從業《期貨法律法規》考前必看考點合集！學霸君為大家整理了期貨法律法規的考前必看考點，供大家學習參考。各位考證人，一起加油哦！【期貨備考資料】【題庫會員免費領】【考點速記】【期貨機考考點】
證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法
1、中國證券監督管理委員會及其派出機構依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。相關自律性組織依法對介紹業務活動實行自律管理。
2、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。
3、中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。
4、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證 、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5 年。
5、證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2 個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。
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