2021年期貨從業《期貨法律法規》高頻考點大匯總！學霸君會大家整理了期貨法律法規的高頻考點，供大家學習參考。各位考證人，一起加油哦！
2021年期貨從業《期貨法律法規》高頻考點
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期貨公司監督管理辦法
1、期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監會派出機構報告。
2、期貨公司應當在每月結束之日起7 個工作日內報送設立 、收購的境外經營機構的上一月度主要財務數據及業務情況。期貨公司應當在每會計年度結束之日起4 個月內報送上一年度境外經營機構經審計的財務報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內容包括但不限于：持牌情況、業務開展情況、財務狀況、下屬機構以及被境外監管機構采取監管措施或處罰等情況。
3、期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。
4、期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5 個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。
5、中國證監會及其派出機構依法進行現場檢查時，檢查人員不得少于2人 ，并應當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業人士協助檢查。
6、期貨公司及其分支機構接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3 萬元以下罰款。
