本節主要內容是期貨從業《期貨法律法規》第二章證券期貨投資者適當性管理辦法。自學效率低?進度慢?跟著王佳榮老師學習：免費試聽期貨從業各科約20%視頻課程>>
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1.中國證券監督管理委員會對經營機構履行適當性義務進行監督管理。證券期貨交易場所、登記結算機構及中國證券業協會、中國期貨業協會、中國證券投資基金業協會等自律組織對經營機構履行適當性義務進行自律管理。
2.專業投資者條件：最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織;金融資產不低于300萬元或者最近3 年個人年均收入不低于30萬元，且具有1 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。
3、經營機構應當按照相關規定妥善保存其履行適當性義務的相關信息資料，防止泄露或者被不當利用，接受中國證監會及其派出機構和自律組織的檢査。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、 自查報告等的保存期限不得少于20年。
4、境外交易者從事境內特定品種期貨交易，應當遵守期貨交 易所的自律規則，遵守“買賣自愿、風險自擔、盈虧自負”的原則，承擔期貨交易的履約責任和交易結果。
習題練習
1.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構應當每()開展一次適當性自查，形成自查報告。
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
參考答案：A
參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十條規定，經營機構應當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發現違反本辦法規定的問題，應當及時處理并主動報告住所地中國證監會派出機構。
2.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經營機構對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于()年。
A. 10
B. 5
C. 15
D. 20
參考答案：D
參考解析：對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、 自查報告等的保存期限不得少于20年。
