本節(jié)主要內(nèi)容是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》第二章境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法。自學(xué)效率低?進度慢?跟著王佳榮老師學(xué)習(xí)：免費試聽期貨從業(yè)各科約20%視頻課程>>

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1.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易實行監(jiān)督管理。 期貨交易所依據(jù)自律規(guī)則對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動 實行自律管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依據(jù)自律規(guī)則對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實行行業(yè)自律管理。 中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司依法對境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。

2.接受境外經(jīng)紀機構(gòu)委托的期貨公司，應(yīng)當按照中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，為境外經(jīng)紀機構(gòu)辦理前款所述手續(xù)提供必要的協(xié)助。

3.境外經(jīng)紀機構(gòu)接受境外交易者委托的，應(yīng)當事先向境外交易者出示風(fēng)險說明書，與境外交易者簽訂書面合同，不得未經(jīng)境外交易者委托或者不按照境外交易者委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易，不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙境外交易者發(fā)出交易指令。

4.中央對手方，是指期貨交易達成后介入期貨交易雙方，成為所有買方的賣方和所有賣方的買方，以凈額方式結(jié)算，為期貨交易提供集中履約保障的法人。

5.期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當負責對本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報告等義務(wù)。

6.發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當在知情后5個工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：境外交易者或者境外經(jīng)紀機構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管 、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險事件;發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀機構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟 ;其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形。期貨公司的報告應(yīng)當包括事件的起因、目前的狀態(tài)、可能發(fā)生的后果以及應(yīng)對方案或者措施等內(nèi)容。