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2014年期貨從業《期貨法律法規》考點測試題(2)

來源:233網校 2014-04-09 17:33:00
導讀:
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共10道,共10分。
61、期貨公司應當按照《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定確認預計負債。(  )


62、 期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則,建立并完善公司制度。(  )


63、 根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》的規定,資產管理合同應當明確約定,由期貨公司和客戶共同承擔投資風險。(  )


64、 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的,應當提前通知本人,并按規定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。被免職的首席風險官不可向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況。(  )


65、 保障基金應當實行獨立核算,集中管理,并與保障基金管理機構管理的其他資產有效隔離。(  )


66、 中國期貨業協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。(  )


67、
期貨公司修改與申請交易編碼相關的客戶資料,應當向監控中心提交修改申請。(  )


68、 期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的,期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。(  )


69、 期貨公司從事經紀業務,接受客戶委托,并以客戶的名義為其進行期貨交易,交易結果由客戶承擔。(  )


70、 設立期貨交易所,由中國證監會審批。未經批準,任何單位或者個人不得設立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。(  )


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