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2014年期貨從業《期貨法律法規》考點測試題(1)

來源:233網校 2014-04-09 17:33:00
導讀:
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51、 關于期貨公司的次級債務的說法,正確的有(  )。
A.期貨公司借入次級債務的,不可以將所借入的次級債務計入凈資本
B.期貨公司借人次級債務的,可以將所借入的次級債務按照中國證監會規定的比例計入凈資本
C.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款,可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監會規定的比例計人流動負債
D.期貨公司向股東或者其關聯企業借入的具有次級債務性質的長期借款,可以在計算凈資本時將所借入的長期借款按照中國證監會規定的比例計人凈資本


52、 《金融期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括以下哪些?(  )
A.證券公司
B.基金公司
C.擔保公司
D.合格境外機構投資者

53、 期貨從業人員執業行為準則的基本準則包括(  )。
A.合規執業、誠實守信
B.公開、公平、公正
C.勤勉盡責、保守秘密
D.避免利益沖突


54、 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時,應當同時按照規定要求向監控中心提交該單位客戶的(  )掃描件。
A.組織機構代碼證(副本)
B.開戶代理人身份證正反面
C.開戶代理人頭部正面照
D.營業執照(副本)


55、 以下屬于某會員制期貨交易所的交易規則的內容,其中符合法律規定的是(  )。
A.期貨交易、結算和交割制度
B.保證金的管理和使用制度
C.違規、違約行為及其處理辦法
D.會員資格及其管理辦法


56、 非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后,期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給(  )。
A.交易結算會員期貨公司
B.全面結算會員期貨公司
C.非結算會員
D.投資者


57、 期貨公司變更注冊資本,應當經中國證監會審核,期貨公司應當向中國證監會提交下列申請材料。(  )
A.變更注冊資本申請書
B.股東會關于變更注冊資本的決議文件
C.股東變更出資的合同,以及其他股東放棄優先購買權的承諾書
D.變更后期貨公司股東股權背景情況圖


58、 期貨公司的哪些人員不得在黨政機關兼職?(  )
A.董事
B.監事
C.高級管理人員
D.人力資源部負責人


59、 期貨公司的(  )之間不得存在近親屬關系。
A.董事長
B.獨立董事
C.總經理
D.首席風險官


60、 (  )不得由一人兼任。
A.董事長
B.獨立董事
C.總經理
D.首席風險官


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