共30道，每道2分，共60分。
31、證券公司不得（　　）。
A．代客戶下達交易指令
B．代客戶辦理開戶手續(xù)
C．代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D．利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易


32、 期貨公司應當按（　　）期問報送風險監(jiān)管報表。
A．月度
B．季度
C．半年度
D．年度


33、 保障基金的后續(xù)資金來源包括（　　）。
A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納
B．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之五繳納
C．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至千萬分之十的比例繳納
D．保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產(chǎn)


34、 下面說法正確的是（　　）。
A．中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查
B．中國證監(jiān)會依法對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查
C．中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查
D．中國證監(jiān)會派出機構對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查

35、 會員應按時足額繳納會費。對（　　）的會員，協(xié)會按照有關規(guī)定給予紀律懲戒。
A．不按時繳納
B．不足額繳納
C．拒不繳納
D．不到指定地點


36、 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交下列哪些申請材料?（　　）
A．申請書
B．任職資格申請表
C．身份、學歷、學位證明
D．資質(zhì)測試合格證明


37、 （　　）應當對月度報告簽署確認意見。
A．董事
B．法定代表人
C．經(jīng)營管理的主要負責人
D．財務負責人


38、 中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取（　　）等必要的風險處置措施。
A．延遲開市
B．暫停交易
C．提前閉市
D．以上都不允許


39、 實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人請求劃撥結算會員以下哪些資金，人民法院不予支持。（　　）
A．非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金
B．結算會員在非結算會員保證金賬戶中的資金
C．非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券
D．結算會員向非結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券

40、 期貨交易所有下列行為之－的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十九條處罰。（　　）
A．未經(jīng)批準變更名稱或者注冊資本
B．未經(jīng)批準設立分所或者其他任何交易場所
C．違反有價證券充抵保證金規(guī)定
D．不按照規(guī)定對會員進行檢查