三、判斷是非題(共20道，每道0．5分，共10分)

1．期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。（　）

2．期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，由期貨交易所和期貨公司自行確定數(shù)額，并應(yīng)當(dāng)與自有資金存放在同一賬戶。（　）

3．期貨交易應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。（　）

4．期貨公司客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)首先將該客戶的合約強(qiáng)行平倉。（　）

5．期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由基金管理公司從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2005年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。（　）

6．公司制期貨交易所董事長、副董事長的任免，由股東大會(huì)提名，中國證監(jiān)會(huì)通過。（　）

7．公司制期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書，董事會(huì)秘書由股東大會(huì)提名，董事會(huì)通過。（　）

8．期貨公司變更注冊資本的，變更后注冊資本可以低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額。（　）

9．期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。（　）

10．期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)提交設(shè)立營業(yè)部申請書等申請材料。（　）

11．具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。（　）

12．期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，只能由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。（　）

13．申請期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請。（　）

14．申請期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請。（　）

15．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由中國證監(jiān)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。（　）

16．首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)有權(quán)任意免除其職務(wù)。（　）

17．期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告。（　）

18．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類和賬齡，采取不同比例對應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。（　）

19．證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。（　）

20．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。（　）