四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分)
1．某期貨公司注冊資本6500萬元，董事長王某在期貨公司里面工作十余年，總經理趙某曾經在證券公司任職近8年，副總經理李某在期貨公司里從事期貨業務已滿6年，王某、李某在期貨公司連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，王某已經獲得期貨從業資格。2007年5月，該期貨公司副總經理李某因違法犯罪受到刑事處罰。2008年7月，該期貨公司的資本達到2．3億元，于是該公司開始申請金融期貨全面結算業務資格。
根據上述情況，回答下列問題：
(1)該期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格但未獲批準，根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》的規定，其原因可能是（ ）。
A．該期貨公司的注冊資本不符合法律規定
B．王某、趙某和李某的期貨或者證券從業時間不符合法律規定
C．李某因違法犯罪受到刑事處罰
D．王某、趙某和李某中具有期貨從業人員資格的人數不符合法律規定
(2)假設2010年3月，該期貨公司具備了申請金融期貨全面結算業務資格的條件，那么，其在提出申請時，應向中國證監會提交下列哪些材料?（ ）
A．加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件
B．從事金融期貨結算業務的計劃書
C．申請目前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表
D．股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件
(3)中國證監會應在受理該期貨公司金融期貨結算業務資格申請之日起（ ）內，作出批準或者不批準的決定。
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．6個月
(4)該期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起（ ）內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。
A．3個月
B．5個月
C．6個月
D．12個月
2．不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，客戶沒有過錯，并且該機構未按客戶的交易指令入市交易的，則該機構應當賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括（ ）。
A．交易手續費
B．稅金
C．利息
D．保證金
3．由于受到強烈地震的影響，丙期貨公司的房屋、設備遭到了嚴重損壞，無法繼續進行期貨業務，現不得不申請停業，就此情形，根據《期貨公司管理辦法》回答以下問題：
(1)若丙期貨公司欲申請停業，應當妥善處理（ ）。
A．客戶的保證金和其他財產
B．清退客戶
C．成立清算組
D．轉移客戶
(2)丙期貨公司申請停業時，應當向中國證監會提交的材料有（ ）。
A．停業申請書
B．處理客戶的保證金和其他資金、結算期貨業務的情況報告
C．停業決議文件
D．期貨業協會規定的其他材料
(3)如果丙期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會依法可以采取的措施有（ ）。
A．接管丙期貨公司
B．申請期貨公司破產
C．注銷其期貨業務許可證
D．延長停業期間
4．甲期貨公司擅自以客戶B的名義進行交易，下列說法中正確的是（ ）。
A．該交易結果對B不發生效力
B．如果B對交易結果予以追認，則B應承擔因該交易所造成的損失
C．該交易無效
D．如果B對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲期貨公司承擔
5．申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交（ ）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。
A．外交部
B．公證機構
C．國務院教育行政部門
D．國務院期貨監督管理機構
6．客戶的交易保證金不足，期貨公司怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生擴大損失。對該擴大的損失說法中，正確的是（ ）。
A．期貨公司不承擔責任
B．期貨公司應當承擔次要賠償責任
C．期貨公司應當承擔主要賠償責任
D．期貨公司的賠償額不超過損失的60%
7．吳某是丙期貨公司的總經理，在任職期間，他需要至少每隔多長時間參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書?（ ）
A．1年
B．2年
C．3年
D．4年
8．甲期貨公司與客戶C簽訂了一份期貨經紀合同。某日，C向甲期貨公司下達了一份交易指令，該交易指令數量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲（ ）。
A．應當視為按市價交易
B．可以視為按最低價交易
C．因指令不明，無法執行該指令
D．可以拒絕執行
9．甲期貨公司擬任吳某為本公司營業部負責人，吳某經中國證監會批準，于2011年4月20日獲得了任職資格，2011年5月8日，公司通知吳某前來辦理任職手續，但是由于吳某自身的各種原因，吳某一直未前往辦理，2011年6月20日，吳某才趕往甲期貨公司辦理任職手續。根據規定，甲期貨公司此時（ ）。
A．可以直接為吳某辦理任職手續
B．除有中國證監會派出機構認可的正當理由外，不能為吳某辦理任職手續
C．不能為吳某辦理任職手續，吳某此時已經喪失了任職資格
D．不能為吳某辦理任職手續，但吳某仍具有任職資格
10．甲期貨經紀公司違背受托義務，擅自運用客戶張三的資金，情節嚴重。對此，應當（ ）。
A．對甲公司判處罰金
B．對甲公司的直接負責的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金
C．對甲公司的其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金
D．對甲公司的直接負責的主管人員，處3年以上10年以下有期徒刑
