公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現在的位置:233網校 >期貨從業資格 > 期貨法律法規 > 法律法規模擬試題

2014年期貨法律法規考點試題:第四章期貨公司管理辦法

來源:233網校 2014-08-06 08:49:00
導讀:233網校獨家發布2014年期貨法律法規第四章期貨公司管理辦法考點試題,本系列試題以第七版期貨法律法規匯編為大綱編寫,陸續更新,敬請關注!
二、多項選擇題
1.期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人,為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規定的,中國證監會及其派出機構可以(  )。
A.與其負責人以及相關工作人員進行監管談話
B.責令改正
C.出具警示函
D.對負責人采取拘留等強制措施
答案為ABC。期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人,為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構涉嫌違反本 《期貨公司管理辦法》有關規定的,中國證監會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監管談話,責令改正,出具警示函。
2.期貨公司或其營業部有下列哪些情形的,中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》的相關規定,采取相應的監管措施?( ?。?br /> A.期貨結算業務規則不健全或者未有效執行,可能損害期貨公司的持續經營
B.未按規定委托中間介紹業務,業務活動存在較大風險或者風險隱患
C.存在可能影響財務穩健狀況的糾紛、仲裁、訴訟
D.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏
答案為ABCD。根據《期貨公司管理辦法》第88條規定,選項A、B、C、D符合題干要求??忌Y合《期貨交易管理條例》第59條規定,掌握該知識點。
3.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列哪些情形的,中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改?(  )
A.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員
B.占用期貨公司的資產,可能影響期貨公司持續經營
C.非法干預期貨公司經營管理活動
D.股東未按照出資比例行使表決權
答案為ABCD。期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列情形之一的,中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改:①占用期貨公司的資產,可能影響 期貨公司持續經營;②直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員,或者非法干預期貨公司經營管理活動;③股東未按照出資比例行使表決權;④報送、提供或 者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏。
相關閱讀

添加期貨從業學習群或學霸君

領取資料&加備考群

233網校官方認證

掃碼加學霸君領資料

233網校官方認證

掃碼進群學習

233網校官方認證

掃碼加學霸君領資料

233網校官方認證

掃碼進群學習

拒絕盲目備考,加學習群領資料共同進步!

期貨從業考試書籍
互動交流
掃描二維碼直接進入

微信掃碼關注公眾號

獲取更多考試資料
主站蜘蛛池模板: 肇东市| 从化市| 安图县| 安阳市| 西藏| 浮梁县| 黑水县| 石嘴山市| 九龙县| 温泉县| 九江县| 望江县| 绥滨县| 根河市| 土默特左旗| 乐亭县| 陈巴尔虎旗| 托克托县| 沭阳县| 连江县| 金华市| 昌黎县| 普宁市| 阜阳市| 闻喜县| 德钦县| 卢氏县| 芮城县| 保康县| 清水河县| 仁化县| 高阳县| 大方县| 南陵县| 乐都县| 夏津县| 赞皇县| 麻城市| 藁城市| 肇东市| 炎陵县|