四、綜合題（共20題，每小題1分，共20分）以下備選項中有一項或多項符合題目要求，不選、錯選均不得分。

　　121.某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，該期貨公司以馬某、李某、

　　D公司、G公司的名義從事期貨自營業務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違

　　反《期貨交易管理條例》規定的是（）。

　　A.為股東提供融資

　　B.從事期貨自營業務

　　C.未能有效控制投資風險

　　D.挪用客戶保證金

　　答案：AB

　　122.甲公司持有某期貨公司1%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司擬將

　　所持有的該期貨公司全部股權轉讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

　　A.該轉讓行為應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準

　　B.該轉讓行為應當經中國證監會批準

　　C.該轉讓行為應當向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告

　　D.該轉讓行為應當向中國證監會報告

　　答案：C

　　123.吳某為某期貨公司客戶。在該期貨公司推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司

　　工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟，

　　要求期貨公司賠償損失。按照法律規定，吳某不可能獲得的賠償數額是（）。

　　A.10萬元

　　B.9萬元

　　C.8萬元

　　D.6萬元

　　答案：AB

　　124.根據相關規定，對于期貨投資者保障基金的資金來源，以下說法正確的是（）。

　　A.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的3%繳納

　　B.期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統一標準繳納

　　C.保障基金總額達到5億元人民幣的規模后，經批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停

　　繳納保障基金

　　D.保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，可根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等

　　情況予以調整

　　答案：AD

　　125.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會以有價證券作為保證金。根據相

　　關法律規定，可以用作期貨保證金的有價證券是（）。

　　A.可流通的國債

　　B.經期貨交易所認定的標準倉單

　　C.股票

　　D.公司債券

　　答案：AB

　　126.甲是某期貨公司的客戶。期貨公司在為甲下達交易指令時，與其他客戶混碼交易，

　　如果甲的指令已經入場成交，則對交易損失的描述正確的是（）。

　　A.完全由甲承擔

　　B.完全由期貨公司承擔

　　C.甲與期貨公司各承擔一部分

　　D.期貨交易所承擔一部分

　　答案：A

　　127.期貨從業人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易

　　信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。中

　　國證監會可以對王某采取的措施包括（）。

　　A.責令期貨公司開除

　　B.責令改正

　　C.監管談話

　　D.出具警示函

　　答案：BCD

　　128.劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新

　　開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。

　　A.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

　　B.不得以他人名義參與期貨交易

　　C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　D.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其

　　他組織的職務

　　答案：D

　　129.甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的

　　是（）。

　　A.除期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占

　　用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

　　B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃

　　C.期貨公司有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執行其他財產

　　D.期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

　　答案：ABC

　　130.某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1.7

　　億元人民幣，以及經評估作價為3000萬元的信息技術系統及抵債取得的對某公司的股

　　權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是（）。

　　A.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

　　B.方案不符合規定，貨幣出資比例過低

　　C.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資

　　D.方案符合規定

　　答案：C