131.乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請交割。但
乙在交割倉庫提貨時發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無法使用。對于貨物的質(zhì)量問題，乙
應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。
A.乙的交易對手方
B.期貨公司
C.交割倉庫
D.期貨交易所
答案：CD
132.小王對期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進行期貨交易。由于身份證件遺
失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶。公司向小王講解了期
貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做
法中錯誤的是（）。
A.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶
B.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶
C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補辦后，再補辦身份審查程序
D.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶
答案：ABC
133.客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存放甲
保證金的賬戶包括（）。
A.期貨公司自有資金賬戶
B.期貨公司期貨保證金賬戶
C.期貨交易所專用結(jié)算賬戶
D.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶
答案：BC
134.某期貨公司注冊資本為1億元，其中甲公司出資700萬元。下列關(guān)于期貨公司與甲
公司關(guān)系的表述，錯誤的是（）。
A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保
B.期貨公司不得向甲公司提供融資
C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾
D.甲公司在期貨公司處進行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求
答案：ACD
135.某事業(yè)單位與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，委托期貨公司進行期貨交易。關(guān)于該事
業(yè)單位期貨交易的表述，正確的是（）。
A.該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準(zhǔn)，可以進行期貨交易
B.該事業(yè)單位不得進行期貨交易
C.期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易
D.中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰
答案：BC
136.某日閉市后，A期貨公司在其保證金存管銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元，在
期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計為12億元。A期貨公司劃入期貨保證金賬
戶中的自有資金為5000萬元。假設(shè)該期貨公司不存在客戶保證金透支或穿倉的情形，
該公司的客戶權(quán)益總額為（）。
A.22億元
B.22.5億元
C.9.5億元
D.21.5億元
答案：D
137.下列關(guān)于穿倉損失責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是（）。
A.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，
期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨
交易所承擔(dān)
B.期貨公司的保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，
期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨
公司承擔(dān)
C.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保
留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由客戶承擔(dān)
D.客戶的保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保
留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
答案：AD
138.因在執(zhí)業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員張某、王某、趙某、李某分別被
中國期貨業(yè)協(xié)會采取了訓(xùn)誡、公開譴責(zé)、撤銷從業(yè)資格和暫停從業(yè)資格的措施。上述4
人中，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的是（）。
A.張某
B.王某
C.趙某
D.李某
答案：ABD
139.某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表顯示，其凈資本為6000萬元。中國證
監(jiān)會派出機構(gòu)在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分
計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補提300萬元；第二，公司未準(zhǔn)確計提預(yù)計負(fù)債，按照
規(guī)定應(yīng)補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（）。
A.5700萬元
B.5550萬元
C.6450萬元
D.6000萬元
答案：B
140.某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所
持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是
（）。
A.A集團持有的期貨公司股權(quán)可以質(zhì)押
B.A集團應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)通知期貨公司
C.該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告
D.該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)管機構(gòu)報告
答案：ABD
