21.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，錯(cuò)誤的是（）。
A.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)
B.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位
C.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查
答案：B
22.下列關(guān)于客戶保證金存取的表述，錯(cuò)誤的是（）。
A.客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶
B.期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保
證金
C.客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司的期貨保證金賬戶
D.客戶向期貨公司交納保證金時(shí)，經(jīng)期貨公司同意，可以將現(xiàn)金直接存入期貨公司按規(guī)
定開(kāi)立的期貨保證金賬戶
答案：D
23.下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（）。
A.期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案
B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查
C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息
答案：B
24.期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)（）查詢其從業(yè)人員
資格公示信息。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)網(wǎng)站
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
答案：D
25.下列人員不符合期貨公司高級(jí)管理人員任職條件的是（）。
A.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年
B.因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被開(kāi)除之日起已逾5年
C.因違法行為被開(kāi)除的證券公司從業(yè)人員，自被開(kāi)除之日起已逾5年
D.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年
答案：D
26.期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的
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A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
答案：C
27.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下
不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件
的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（）個(gè)月。
A.2
B.3
C.6
D.12
答案：C
28.期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個(gè)工作日
內(nèi)向（）報(bào)告。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.期貨交易所
答案：A
29.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為是（）。
A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)
C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向
客戶進(jìn)行披露
答案：A
30.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。
A.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證
B.代理客戶從事期貨交易
C.以本人或者他人名義從事期貨交易
D.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)
答案：D
