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2019年期貨從業法律法規考前必做練習題(1.4)

來源:233網校 2019-01-04 09:05:00

(單選題)設立期貨公司,應由( )批準。

A.國務院期貨監督管理機構 

B.中國期貨業協會

C.國務院期貨監督管理機構派出機構 

D.期貨交易所

參考答案:A
參考解析:《期貨交易管理條例》第十五條第一款規定,期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和本條例規定設立的經營期貨業務的金融機構。設立期貨公司,應當在公司登記機關登記注冊,并經國務院期貨監督管理機構批準。

(多選題)國務院期貨監督管理機構依法履行職責,可以采取下列措施( )。

A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

C.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

D.詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,限制其人身自由

參考答案:ABC
參考解析:《期貨交易管理條例》第四十七條規定,國務院期貨監督管理機構依法履行職責,可以采取下列措施:①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查;②進入涉嫌違法行為發生場所調查取證;③詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人,要求其對與被調查事件有關的事項作出說明;④查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料;⑤查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;⑥查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;⑦在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時,經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準,可以限制被調查事件當事人的期貨交易,但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的,可以延長至30個交易日;⑧法律、行政法規規定的其他措施。

(判斷題)期貨公司業務實行許可制度,由工商行政管理機關按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。 ( )

參考答案:B
參考解析:《期貨交易管理條例》第十七條規定,期貨公司業務實行許可制度,由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。

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