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第十五章期貨從業人員執業行為準則（修訂）
一、單項選擇題
1．《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》中所稱機構不包括（ A ）。[2012年11月真題]
A．期貨交易所
B．期貨公司
C．期貨投資咨詢機構
D．為期貨公司提供中間介紹業務的機構
【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三條規定，本準則所稱機構是指《期貨從業人員管理辦法》第三條所規定的機構；從業人員是指《期貨從業人員管理辦法》第四條規定的人員。《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構；(五)中國證券監督管理委員會規定的其他機構。
2．以下關于期貨從業人員執業行為規范的表述中錯誤的是（ B ）。[2010年11月真題]
A．保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益
B．當自身利益與客戶利益存在潛在利益沖突時，應當回避
C．充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證
D．抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為
【解析】B項，《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第九條規定，從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。
3．根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，期貨從業人員在執業過程中應當對（ C ）高度負責，誠實守信，恪盡職守。[2012年11月真題]
A．主管部門
B．中國證監會
C．期貨交易各方
D．所在機構的股東
【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第六條規定，從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。
4．期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，（ D ）。[2012年9月真題]
A．為投資者創造最大權益
B．最大限度地維護投資者利益
C．保證投資者滿意
D．維護投資者的合法權益
【解析】參見《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第七條規定。
5．《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是中國期貨業協會對期貨從業人員進行（ B ）的主要依據。[2013年3月真題]
A．刑事制裁
B．紀律懲戒
C．行政處分
D．民事制裁
【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二條規定，本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。
二、多項選擇題
1．以下適用《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的人員有（ BC ）。[2012年9月真題!
A．期貨交易所結算部總監
B．期貨投資咨詢機構咨詢師
C．期貨公司總經理
D．期貨保證金存管銀行負責保證金業務的負責人
2．《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》對期貨從業人員（ ABCD）作了規定。[2013年3月真題]
A．執業紀律
B．職業品德
C．職業責任
D．專業勝任能力
【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二條規定，本準則是對從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會對從業人員進行紀律懲戒的主要依據。
3．制定《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的目的有（ ABC ）。[2012年11月真題]
A．維護期貨市場秩序
B．促使期貨從業人員提高職業道德和業務素質
C．規范期貨從業人員執業行為
D．保障期貨從業人員執業安全
【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第一條規定，為規范期貨從業人員(以下簡稱從業人員)執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理條例》和《期貨從業人員管理辦法》的有關規定，制定本準則。
三、判斷題
1．期貨從業人員在執行過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法利益。（ 對 ）[2012年9月真題]
【解析】參見《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第五條規定。
2．期貨從業人員在執業過程中應當以其所有技能維護投資者最大權益。（ 錯 ）[2012年3月真題]
【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第七條規定，從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。
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