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第十二章關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定
一、單項選擇題
1．建立股指期貨投資者適當性制度的目的不包括（ C ）。[2013年3月真題]
A．建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B．保障股指期貨市場平穩、規范和健康運行
C．提高股指期貨交易量
D．保護投資者合法權益
【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第一條規定，為督促期貨公司建立健全內控、合規制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障股指期貨市場平穩、規范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司管理辦法》等法規、規章，制定本規定。
2．制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（ B ）。
A．中國期貨業協會
B．中金所
C．中國證監會
D．期貨公司
【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第五條規定，中金所應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。
3．期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，（ A ）依據相關法律法規的規定，采取監管措施；情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。
A．中國證監會及其派出機構
B．中期協
C．中金所
D．中期協及其派出機構
【解析】參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第十二條第一款規定。
4．股指期貨的投資者應當充分理解并遵循（ D ）的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。[2012年9月真題]
A．共享收益
B．期貨公司風險自負
C．共擔風險
D．買賣自負
【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第九條第二款規定，投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。
二、多項選擇題
1．股指期貨投資者適當性制度要求自然人投資者應評估自身的（ ABCD ），審慎決定自己是否參與股指期貨交易。[2012年9月真題]
A．經濟實力
B．產品認知能力
C．風險控制能力
D．生理及心理承受能力
【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第八條第一款規定，自然人投資者應當全面評估自身的經濟實力、產品認知能力、風險控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。
2．期貨公司可以通過（ ABCD ）措施來落實投資者適當性制度。
A．執行開戶審核工作制度
B．執行客戶開發管理制度
C．完善業務流程與內部分工
D．制定投資者適當性標準的實施方案
【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第六條第二款規定，期貨公司應當根據中金所制定的標準和指引，制定投資者適當性標準的實施方案，建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度，完善業務流程與內部分工，加強責任追究。
3．對投資者交易行為持續開展風險教育的有（ AB ）。
A．中金所
B．期貨公司
C．證監會
D．證券公司
【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第十條規定，中金所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關法律、法規、規章及中金所業務規則，持續開展投資者風險教育。
三、判斷題
1．期貨公司應當建立客戶資料檔案，在任何情況下都應當為客戶保密。（ 錯 ）
【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第七條第二款規定，期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。
2．股指期貨的投資者應當充分理解并遵循“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。（ 對 ）[2011年11月真題]
【解析】《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》第九條第二款規定，投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任。
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