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2019年期貨從業(yè)法律法規(guī)考前必做練習題(1.1)

來源:233網校 2019-01-01 13:49:00

  1、【單選】人民法院審理期貨糾紛案件,應依法保護當事人合法權益,確定其承擔的( )責任,維護市場秩序。

   A.故意

   B.過失

   C.風險

   D.市場

  2、【多選】首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查,并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規(guī)及有關規(guī)定,建立健全和有效執(zhí)行( )制度。

   A.期貨公司客戶保證金安全存管制度

   B.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度

   C.期貨公司治理和內部控制制度

   D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

  3、【判斷】期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的,應當指明修改申請擬提交的期貨交易所,監(jiān)控中心對修改后客戶資料內容的完整性、格式正確性進行復核,并將通過復核的申請轉發(fā)相關期貨交易所。 ( )

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