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第二十二章金融期貨投資者適當性制度操作指引
一、單項選擇題
1．期貨公司不得為知識測試評分低于（ D ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。[2012年11月真題]
A．90
B．95
C．85
D．80
【解析】參見《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十一條規定。
2．按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ A ）作為計算依據。[2013年5月真題]
A．期貨公司對客戶收取的保證金標準
B．交易所規定的保證金標準
C．交易所對結算會員收取的保證金標準
D．結算會員對交易會員收取的保證金標準
【解析】參見《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第五條規定。
3．按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（ B ）進行測試。[2012年5月真題]
A．期貨公司開戶人員
B．投資者
C．專職介紹業務人員
D．公司市場開發人員
【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第八條規定，期貨公司會員應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統統一下發至期貨公司會員。交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試。
4．期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（ B ）和投資者應當在測試試卷上簽字。[2012年11月真題]
A．期貨居間人
B．開戶知識測試人員
C．營業部負責人
D．客戶開發人員
【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十條規定，測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。
5．股指期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶（ A ）不低于人民幣50萬元。[2013年3月真題]
A．可用資金余額
B．持倉盈利
C．股東權益
D．風險度
【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第四條規定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。
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二、多項選擇題
1．股指期貨投資者適當性制度中，關于資金要求的描述，下列正確的有（ BD ）。[2010年11月真題]
A．期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應當確認該投資者開戶當日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
B．期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元
C．投資者保證金賬戶可用資金余額以交易所收取的保證金標準作為計算依據
D．投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據
【解析】參見《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第四條和第五條規定。
2．下列關于知識測試操作要求的描述中，不正確的有（ AB ）。[2010年9月真題]
A．自然人投資者委托的指定下單人應當參與測試
B．期貨公司的市場開發人員可以兼任開戶知識測試人員
C．交易所更新測試試卷，期貨公司應當使用更新后的試卷對投資者進行測試
D．期貨公司不得為知識測試評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼
【解析】A項，《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第七條規定，一般法人投資者的指定下單人、結算單確認人、資金調撥人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代；B項，第九條規定，期貨公司會員客戶開發人員不得兼任開戶知識測試人員。
3．按照股指期貨投資者適當性制度的要求，期貨公司對投資者的基本情況進行評估，下列描述正確的有（ ABCD ）。[2010年11月真題]
A．投資者應當提供本人身份證明文件及復印件
B．期貨公司應當按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡
C．投資者提供的學歷或者學位證明應當為畢業證書或者學位證書等證明文件及復印件
D．投資者基本情況包括年齡與學歷兩個方面，評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分
【解析】參見《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第二十五條至第二十七條規定。
三、判斷題
1．在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司可以為獲得監管機關或主管機關批準從事股指期貨交易的特殊法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。（ 對 ）[2010年11月真題]
【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第十九條規定，特殊法人投資者申請開戶，應當提供相關監管機構、主管機關的批準文件或者證明文件。
2．在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司為投資者申請開立交易編碼時，應當確認該投資者當日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。（ 錯 ）[2012年9月真題]
【解析】《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》第四條規定，期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。
