A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司,造成期貨公司損失的,由期貨交易所承擔賠償責任
B.期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔賠償責任
C.期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔80%的賠償責任
D.期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔60%賠償責任
72.在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,( )向?qū)Ψ匠袚`約責任。
A.期貨交易所應當代期貨公司
B.期貨交易所應當代客戶
C.期貨公司應當代客戶
D.期貨業(yè)協(xié)會應當代期貨公司
73.申請設(shè)立期貨交易所,應當向中國證監(jiān)會提交( )文件和材料。
A.期貨交易所的經(jīng)營計劃
B.申請書、章程和交易規(guī)則草案
C.已經(jīng)任用高級管理人員的名單及簡歷
D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷
74.公司制期貨交易所,股東大會行使下列( )職權(quán)。
A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
B.審議批準期貨交易所的財務(wù)預算方案、決算報告
C.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事
D.審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告
75.有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響,為防止違規(guī)行為后果進一步擴大,期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列( )臨時處置措施。
A.限制開倉
B.限制入金;限制出金
C.提高保證金標準
D.限期平倉;強行平倉
76.在期貨交易過程中出現(xiàn)以下( )情形之一的,期貨交易所可以宣布進入異常情況,采取緊急措施化解風險.
A.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板
B.地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行
C.出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險
D.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形來源:考試大的美女編輯們
77.期貨公司的( )不得濫用權(quán)利,不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn),不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。
A.監(jiān)管機構(gòu)
B.控股股東
C.實際控制人
D.其他關(guān)聯(lián)人
78.設(shè)立期貨公司,持有l(wèi)00%股權(quán)的股東除應當符合《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定的條件外,還應符合( )條件。
A.凈資本應當不低于人民幣l00億元
B.股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產(chǎn)應當不低于人民幣l5億元
C.凈資本應當不低于人民幣l0億元
D.股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產(chǎn)應當不低于人民幣l50億元
79.期貨公司在中國證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所的,期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交( )申請材料。
A.擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明
B.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
C.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
D.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
80.下列人員中,不能以本人或者他人名義從事期貨交易的有( )。
A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人
B.期貨公司的工作人員及其配偶
C.曾經(jīng)因盜竊罪被判刑的獲釋人員
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶
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