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2011年9月期貨法律法規(guī)考前押密試題

來源:233網(wǎng)校 2011年9月14日
導讀: 臨考之際,考試大期貨從業(yè)資格考試網(wǎng)搜集了2011年9月期貨法律法規(guī)考前押密試題,含參考答案及解析,僅供參考!更多試題盡在考試大期貨從業(yè)資格考試在線題庫系統(tǒng)!
   71.下列說法正確的是(  )。
   A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司,造成期貨公司損失的,由期貨交易所承擔賠償責任
   B.期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔賠償責任
   C.期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔80%的賠償責任
   D.期貨公司未按期貨經(jīng)紀合同約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔60%賠償責任
   72.在期貨合約交割期內(nèi),買方或者賣方客戶違約的,(  )向?qū)Ψ匠袚`約責任。
   A.期貨交易所應當代期貨公司
   B.期貨交易所應當代客戶
   C.期貨公司應當代客戶
   D.期貨業(yè)協(xié)會應當代期貨公司
   73.申請設(shè)立期貨交易所,應當向中國證監(jiān)會提交(  )文件和材料。
   A.期貨交易所的經(jīng)營計劃
   B.申請書、章程和交易規(guī)則草案
   C.已經(jīng)任用高級管理人員的名單及簡歷
   D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷
   74.公司制期貨交易所,股東大會行使下列(  )職權(quán)。
   A.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
   B.審議批準期貨交易所的財務(wù)預算方案、決算報告
   C.選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事
   D.審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告
   75.有根據(jù)認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則并且對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響,為防止違規(guī)行為后果進一步擴大,期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列(  )臨時處置措施。
   A.限制開倉
   B.限制入金;限制出金
   C.提高保證金標準
   D.限期平倉;強行平倉
   76.在期貨交易過程中出現(xiàn)以下(  )情形之一的,期貨交易所可以宣布進入異常情況,采取緊急措施化解風險.
   A.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板
   B.地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行
   C.出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險
   D.期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形來源:考的美女編輯們
   77.期貨公司的(  )不得濫用權(quán)利,不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn),不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。
   A.監(jiān)管機構(gòu)
   B.控股股東
   C.實際控制人
   D.其他關(guān)聯(lián)人
   78.設(shè)立期貨公司,持有l(wèi)00%股權(quán)的股東除應當符合《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定的條件外,還應符合(  )條件。
   A.凈資本應當不低于人民幣l00億元
   B.股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產(chǎn)應當不低于人民幣l5億元
   C.凈資本應當不低于人民幣l0億元
   D.股東不適用凈資本或者類似指標的,凈資產(chǎn)應當不低于人民幣l50億元
   79.期貨公司在中國證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所的,期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交( )申請材料。
   A.擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明
   B.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
   C.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃
   D.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書
   80.下列人員中,不能以本人或者他人名義從事期貨交易的有(  )。
   A.無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人
   B.期貨公司的工作人員及其配偶
   C.曾經(jīng)因盜竊罪被判刑的獲釋人員
   D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶

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